2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：投資者

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第八條

　　自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　【例題】股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的（?。?。審慎決定自己是否參與股指期貨交易。

　　A.生理及心理承受能力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第九條

　　投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。投資者提供虛假證明材料的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

　　【例題】股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循（　）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

　　A.共享收益

　　B.民期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

　　C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.買賣自負(fù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。