2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨從業(yè)人員

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　　第四條

　　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員；

　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　【例題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（　）。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.中國證監(jiān)會工作人員

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　?。ㄒ唬┢谪浌镜墓芾砣藛T和專業(yè)人員；

　?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄋ模槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　第五條

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　【例題】有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有（　）。

　　A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　【例題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。（?。?/p>

　　【正確答案】√

　　【答案解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第一款規(guī)定。

　　【例題】依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（?。?/p>

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。