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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨公司會(huì)員
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第十二條
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。
第十三條
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第十四條
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
【例題】按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司執(zhí)行《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有（?。?/p>
A.告知客戶投訴途徑、方法和程序
B.為客戶提供合理的投訴渠道
C.暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D.告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴
【正確答案】AB
【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
第十五條
期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第十六條
投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
【例題】期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。（?。?/p>
【正確答案】√
【答案解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
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