前言

　　專利權(quán)競爭已經(jīng)成為一個國家、地區(qū)和企業(yè)發(fā)展的源泉，面對國外專利的大量涌入并強(qiáng)占技術(shù)市場的現(xiàn)實(shí)，我國企業(yè)應(yīng)奮起直追，否則，在不久的將來，我國在許多技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)都會受到國外企業(yè)的技術(shù)壟斷、封鎖和制約，從而失去競爭能力和發(fā)展后勁，失去占領(lǐng)市場的動力和技術(shù)發(fā)展的主動權(quán)。所以，企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)，了解我國專利法、專利權(quán)的評估方法和管理方法，真正掌握專利權(quán)這項(xiàng)無形資產(chǎn)的作用。

　　第一章

　　專利權(quán)概述我國加入WTO后，參加全球化的競爭，國內(nèi)市場將進(jìn)一步開放，市場競爭愈演愈烈。企業(yè)要想在國際市場上占有一席之地，就需要不斷的開發(fā)出市場需要的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新專利，這樣才能迎頭趕上，逐步開拓國內(nèi)市場，搶占國外市場，擴(kuò)大市場份額，使企業(yè)不斷的發(fā)展壯大。

　　1.1專利權(quán)概念一。專利權(quán)涵義專利權(quán)簡稱專利，是國家依據(jù)專利法的規(guī)定對發(fā)明創(chuàng)造人或發(fā)明創(chuàng)造所有人授予的在一定期限內(nèi)對發(fā)明創(chuàng)造所享有的獨(dú)占權(quán)利。專利權(quán)的主體是擁有發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)的單位或者個人簡稱專利權(quán)人。專利權(quán)人擁有的權(quán)利包括獨(dú)占實(shí)施權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可權(quán)、標(biāo)記權(quán)以及放棄權(quán)。按照專利法的現(xiàn)行規(guī)定，專利權(quán)的客體是指授予專利權(quán)的對象，專利權(quán)的客體包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明是利用自然規(guī)律對技術(shù)問題提出的新的解決方案，包括產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明和改進(jìn)發(fā)明等。發(fā)明專利權(quán)是對發(fā)明所授予的專利。實(shí)用新型是涉及產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的技術(shù)水平較低的使用技術(shù)解決方案，實(shí)用新型又叫小專利、小發(fā)明，實(shí)用新型專利是對實(shí)用新型授予的專利權(quán)，外觀設(shè)計(jì)是對產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或者其結(jié)合所做出的富有美感并適宜的新設(shè)計(jì)，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)是對產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)授予的專利。

　　二、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)的區(qū)別和聯(lián)系

　　近幾年，我國每年均有10萬件以上的專利申請，其中大部分是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。我們廣泛接觸的也是實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。那么，這兩種專利含義是什么？它們之間有什么關(guān)系？最基本的一點(diǎn)是：這兩種專利的保護(hù)客體都是具有固定形狀的產(chǎn)品。平常遇到的大部分產(chǎn)品都有固定的形狀，如各種設(shè)備、工具、五金制品、服裝、家具、家用電器、門窗等等，不計(jì)其數(shù)；而沒有固定形狀的產(chǎn)品既不能申請實(shí)用新型專利也不能申請外觀設(shè)計(jì)專利，它們可以申請發(fā)明專利，也就是說，液態(tài)的、氣態(tài)的和粉末狀的產(chǎn)品只能申請發(fā)明專利，如各種涂料、防水劑、洗滌劑、洗衣粉和潤滑液等等。

　　對于具有固定形狀的產(chǎn)品，既可以申請“實(shí)用新型專利”，又可以申請“外觀設(shè)計(jì)專利”。

　　專利法規(guī)定：“實(shí)用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)專利是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”。

　　產(chǎn)品的內(nèi)部形狀、構(gòu)造、內(nèi)部連接關(guān)系、零配件、電路的工作原理等都可以通過申請“實(shí)用新型專利”來取得保護(hù)。例如，電視機(jī)內(nèi)部的環(huán)繞立體聲裝置，使電視機(jī)的音響效果更加完善，應(yīng)申請實(shí)用新型專利。實(shí)用新型也保護(hù)產(chǎn)品的外部形狀，但是要求產(chǎn)品的外部形狀應(yīng)是出于改進(jìn)性能、提高工作效率、延長使用壽命等實(shí)用的目的而做出的。如現(xiàn)在比較流行的“純平彩電”的平面形狀的熒光屏，雖然熒光屏露在電視機(jī)的外部，但是去掉過去的圓角帶弧度的熒光屏，換成平面形狀的熒光屏，使電視機(jī)的功能提高了，觀看者從大屏幕熒光屏上看到的圖案不會發(fā)生變形，所以純平面的熒光屏這一方案應(yīng)申請實(shí)用新型專利。如果產(chǎn)品的外部形狀純粹是為了美觀而設(shè)計(jì)的，則應(yīng)考慮申請“外觀設(shè)計(jì)專利”。

　　“外觀設(shè)計(jì)專利”指對產(chǎn)品的外部形狀、外部圖案、外表色彩或者這些組合在一起構(gòu)成的一項(xiàng)綜合的新設(shè)計(jì)，而這些設(shè)計(jì)全是為了美觀而做出的。例如家具、電器、工業(yè)設(shè)備的外形和外表色彩的方案設(shè)計(jì)，如果目的只是使這些產(chǎn)品更富有美感、更吸引人注意，應(yīng)申請外觀設(shè)計(jì)專利。還有一些小食品的包裝袋、煙酒的包裝盒、瓶貼、洗衣粉的包裝袋等產(chǎn)品包裝用品的外表圖案設(shè)計(jì)也是外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的對象。

　　申請實(shí)用新型專利時(shí)要提供產(chǎn)品內(nèi)部構(gòu)造、零配件和工作原理等技術(shù)方案和產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)示意圖，申請文件的內(nèi)容要具備“技術(shù)性”，因?yàn)樗Ｗo(hù)的就是技術(shù)方案；申請外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)不必公開產(chǎn)品的內(nèi)部技術(shù)方案和內(nèi)部的結(jié)構(gòu)示意圖，只要提供設(shè)備外表形狀的照片或圖片即可，申請文件上表示的產(chǎn)品外觀要具備“美感”，因?yàn)樗Ｗo(hù)的就是產(chǎn)品外表的形狀、色彩和圖案等用眼睛能看到的部分。簡單地說，“實(shí)用新型專利”與“外觀設(shè)計(jì)專利”是互相補(bǔ)充的關(guān)系，實(shí)用新型專利保護(hù)產(chǎn)品的技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)產(chǎn)品的外觀。

　　1.2專利權(quán)特征作為技術(shù)性資產(chǎn)的一種，專利具有如下特征：

　　一、獨(dú)占性獨(dú)占性也稱專有性或排他性，專利權(quán)人擁有專利的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，任何人不經(jīng)允許不可使用專利，否則會構(gòu)成侵權(quán)行為，輕者要負(fù)責(zé)賠償權(quán)利人所遭受的損失，重者要追究刑事責(zé)任。

　　二、地域性專利權(quán)發(fā)揮效力要受地域限制，各國專利法授予的專利權(quán)，只在該國領(lǐng)域內(nèi)具有效力，要想在其他國家受到保護(hù)，還要在這些國家提出申請，獲得批準(zhǔn)后，再能在有關(guān)國家受到法律保護(hù)，在沒有實(shí)行專利權(quán)的國家，就不能對專利權(quán)加以保護(hù)，沒有參加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約的國家公民，只有在本國享有專利保護(hù)。

　　三、時(shí)間性專利保護(hù)受到時(shí)間的限制，各國專利法都規(guī)定了法律保護(hù)期限再法律保護(hù)期內(nèi)在法律保護(hù)期內(nèi)，專利權(quán)人的權(quán)利受到保護(hù)。保護(hù)期屆滿后，專利權(quán)就成為全社會共享的公共財(cái)產(chǎn)。專利權(quán)的有效期限十至二十年。我國法律規(guī)定保護(hù)期限是發(fā)明專利二十年。實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利為十年。都至申請日起計(jì)算。

　　四、可轉(zhuǎn)讓性專利權(quán)可轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)一旦被轉(zhuǎn)讓，原發(fā)明者不再擁有專利權(quán)，專利權(quán)由購入者繼承。

　　1.3專利權(quán)作用

　　專利權(quán)在經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展過程中，越來越具有重大的作用。它有利于企業(yè)打開市場。在這個知識爆炸的時(shí)代，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新速度越來越快，周期越來越短。誰擁有了專利權(quán)，誰就在激烈的市場競爭中擁有了主動權(quán)；它有利于企業(yè)權(quán)利的保護(hù)；任何一種新產(chǎn)品新技術(shù)，只要獲得專利權(quán)就能得到法律的保護(hù)；它有利于企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富。一個企業(yè)擁有專利權(quán)的多少，代表他們的技術(shù)研制能力，但要使企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，關(guān)鍵是看它的專利轉(zhuǎn)化率或?qū)嵤┞省?/p>

　　1.4專利權(quán)種類

　　專利權(quán)的種類比較多，各國也不盡相同。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分，有不同的種類。按專利權(quán)的技術(shù)特性劃分，可以分為發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)和植物專利權(quán)；根據(jù)專利權(quán)的實(shí)施情況劃分，可以分為獨(dú)立專利權(quán)、從屬專利權(quán)；根據(jù)專利權(quán)的批準(zhǔn)情況劃分，可以分為追加專利權(quán)、再頒專利權(quán)、輸入專利權(quán)；根據(jù)專利權(quán)的來源渠道劃分，可以劃分為自行開發(fā)的專利權(quán)、從外部購進(jìn)的專利權(quán)和投資者投入的專利權(quán)；等等。

　　第二章

　　專利權(quán)評估2.1專利權(quán)評估的目的專利權(quán)評估依據(jù)專利權(quán)發(fā)生的行為，既特定目的確定其評估的價(jià)值和方法。不同情況下的專利權(quán)以及轉(zhuǎn)讓形式不同，確定的評估方法也不同。就專利權(quán)而言，一般包括兩種情況：一種是剛剛研究開發(fā)的新專利技術(shù)，專利權(quán)人尚未投入使用就直接轉(zhuǎn)讓給接受方；另一種情形是轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)已經(jīng)長期的或一段時(shí)間的生產(chǎn)，是行之有效的成熟技術(shù)，而且轉(zhuǎn)讓方仍在繼續(xù)使用。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓形式很多，總的來說，可以分為全權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。使用權(quán)轉(zhuǎn)讓往往通過技術(shù)許可貿(mào)易形式進(jìn)行，這種使用權(quán)的權(quán)限、時(shí)間期限、地域界限或處理糾紛的仲裁程序都是在許可證合同中加以確認(rèn)的。

　　一、使用權(quán)限

　　1.獨(dú)家使用權(quán)。是指在許可證合同中所規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)賣方只把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給某一特定買主，買方不得賣給第二家買主。同時(shí)賣主自己也不得在合同規(guī)定的范圍內(nèi)使用該技術(shù)和銷售該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。顯然，這種轉(zhuǎn)讓的賣方索價(jià)比較高。

　　2.排他使用權(quán)。指買方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)只把技術(shù)授予買方使用，同時(shí)賣方自己保留使用權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)。不再將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。

　　3.普通使用權(quán)。指買方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)可以向多家買主轉(zhuǎn)讓技術(shù)，同時(shí)賣方自己保留使用權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)。

　　4.回饋轉(zhuǎn)讓權(quán)。是指賣方要求買方在使用過程中對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)的改進(jìn)和發(fā)展反饋給賣方的權(quán)利。

　　二、地域范圍任何一種專利只有在授權(quán)的國家范圍內(nèi)或改過所參加的國際專利聯(lián)盟的成員國范圍內(nèi)有效，超出這范圍，專利權(quán)就失去了法律保護(hù)。技術(shù)許可證大多數(shù)都規(guī)定明確的地域范圍，如某個國家和地區(qū)，買方的使用權(quán)不得超過這個地域范圍。

　　三、時(shí)間期限依法取得的專利權(quán)在法定期間內(nèi)有效，受法律保護(hù)，在我國發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期是20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，專利的保護(hù)期是10年。技術(shù)許可證合同一般都規(guī)定有效期限，時(shí)間的長短，因技術(shù)而異。一項(xiàng)專利技術(shù)的許可期限一般要和該專利的法律保護(hù)期相適應(yīng)。

　　2.2專利權(quán)許可貿(mào)易概念及其與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的區(qū)別和聯(lián)系

　　專利權(quán)技術(shù)的評估往往發(fā)生在技術(shù)的作價(jià)入股時(shí)，專利權(quán)技術(shù)作為技術(shù)貿(mào)易的具體客體又體現(xiàn)在許可證貿(mào)易中。沒有許可證貿(mào)易就沒有專利權(quán)技術(shù)的交易，也就不產(chǎn)生專利權(quán)技術(shù)的評估問題，因此在專利權(quán)技術(shù)的評估中，專利權(quán)技術(shù)的許可證貿(mào)易狀況是專利權(quán)技術(shù)評估的一個重要環(huán)節(jié)。專利許可貿(mào)易是指專利所有人即專利權(quán)所有人和專利權(quán)持有人，通過與接受方簽訂專利許可合同，按一定的條件在一定的范圍內(nèi)許可使用或?qū)嵤┢鋵＠囊环N技術(shù)交易。實(shí)行專利許可貿(mào)易是國際上普遍采用的一種技術(shù)引進(jìn)方式。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)人作為出讓方，通過合作將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方所有，而受讓方向出讓方支付一定費(fèi)用獲得該項(xiàng)專利權(quán)的交易。雖然專利許可貿(mào)易與專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓所涉及的對象都是受專利法保護(hù)的專利，但是它們的交易方式和交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容等都是不同的。它們之間的主要區(qū)別：

　　一、形勢要求

　　不同專利權(quán)人與他人在國內(nèi)進(jìn)行專利許可貿(mào)易所簽訂的專利實(shí)施許可合同，該合同達(dá)成協(xié)議以后，秩序當(dāng)事人雙方在合同上簽字蓋章就可以生效，然后在合同生效后三個月內(nèi)由專利權(quán)人備案即可。但對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓而言，根據(jù)我國專利法第10條的規(guī)定，專利權(quán)即使在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓，全民所有制單位轉(zhuǎn)讓其專利權(quán)的，也必須經(jīng)上級主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；中國的單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓的，還必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。此外，當(dāng)事人雙方就專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成協(xié)議后，該協(xié)議還不能生效，只有經(jīng)專利局登記并公告后才能生效。之所以需要登記和公告，是因?yàn)閷＠麢?quán)是經(jīng)過登記和公告的，為了使第三人了解專利權(quán)法律狀況的變化，就有必要登記和公告。

　　二、兩者性質(zhì)不同

　　通過專利許可貿(mào)易，許可人并沒有出讓其所擁有的某項(xiàng)專利的權(quán)利，只是以一定的條件允許被許可方實(shí)施該項(xiàng)專利，被許可方獲得的也不是該專利的所有權(quán)或持有權(quán)，而只是該項(xiàng)專利的使用權(quán)或?qū)嵤?quán)，專利權(quán)的主體不發(fā)生變更，而專利權(quán)轉(zhuǎn)讓則導(dǎo)致專利權(quán)主體的變更，既受讓人所獲得的不只是該項(xiàng)專利權(quán)的使用權(quán)和實(shí)施權(quán)，而是取得該項(xiàng)專利的所有權(quán)，成為專利權(quán)人。上述不同類型的專利許可證貿(mào)易，因其轉(zhuǎn)讓的權(quán)益不同，而直接影響到轉(zhuǎn)讓費(fèi)的大小，也就是直接影響被轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)價(jià)格的評估，無論采取何種評估方法來對專利技術(shù)的價(jià)格進(jìn)行評估，都得考慮許可證貿(mào)易合同中轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)交易的狀況。

　　2.3如何評估企業(yè)專利權(quán)

　　企業(yè)專利權(quán)是企業(yè)的一種十分重要的無形資產(chǎn)，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營中，它比有形資產(chǎn)可以帶來更大的價(jià)值。在相當(dāng)多的場合，有必要對企業(yè)專利權(quán)價(jià)值進(jìn)行評估。通過評估企業(yè)專利權(quán)，對于促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)資本化，促進(jìn)專利技術(shù)流通與交換，促進(jìn)企業(yè)對專利權(quán)的利用等方面都有十分重要的意義。   企業(yè)專利權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，不僅是智力創(chuàng)造的成果，而且是一種具有價(jià)值與使用價(jià)值的、非物質(zhì)形態(tài)的商品。不過，這種商品與一般的有形商品相比有其獨(dú)到之處。從“價(jià)值”的角度看，一般有形商品價(jià)值可以根據(jù)所花費(fèi)的社會必要勞動時(shí)間來確定，而專利具有很強(qiáng)的探索性、非重復(fù)性和一定的風(fēng)險(xiǎn)性，構(gòu)成專利技術(shù)價(jià)值的因素很多，所以用一般的社會必要勞動時(shí)間衡量比較困難。而從“使用價(jià)值”角度看，專利從信息狀態(tài)轉(zhuǎn)變成商品，要經(jīng)過研究開發(fā)、產(chǎn)品銷售、市場開發(fā)的過程，而一旦被社會所接受，就會產(chǎn)生巨大的效益。專利權(quán)使用價(jià)值表現(xiàn)出非直接性、區(qū)別性特點(diǎn)。對企業(yè)專利價(jià)值進(jìn)行評估，就應(yīng)根據(jù)這些特點(diǎn)，就企業(yè)專利權(quán)在市場供求、價(jià)格均衡規(guī)律中的若干具體問題展開分析，尋求專利發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)涵的價(jià)值，并由此建立一種可以量化的計(jì)算方法。   企業(yè)專利技術(shù)評估主要應(yīng)解決兩方面的問題，

　　一是考慮哪些因素對評估存在影響，這種影響的程度有多大；

　　二是采用何種可以量化計(jì)算的方法。  在評估企業(yè)專利權(quán)價(jià)值時(shí)，除應(yīng)首先弄清評估的目的、該專利保護(hù)期限、該專利適用的條件、該專利的特點(diǎn)和基本情況外，還應(yīng)著重分析、考慮以下因素： 

　　 一、專利的先進(jìn)度和成熟程度一般地說，專利技術(shù)越先進(jìn)、越成熟，其使用壽命就越長，獲利能力就越強(qiáng)，該專利權(quán)價(jià)值也就越大。在評估企業(yè)專利權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解該專利是屬于高、精技術(shù)還是一般的技術(shù)，應(yīng)用該專利的難易程度和所需的費(fèi)用。自然，了解該專利是屬于發(fā)明專利、實(shí)用新型專利還是外觀設(shè)計(jì)專利也是必要的，因?yàn)榘l(fā)明專利比實(shí)用新型專利的技術(shù)先進(jìn)度要高，而外觀設(shè)計(jì)專利不涉及技術(shù)內(nèi)容。

　　二、該專利的現(xiàn)時(shí)法律狀況專利權(quán)是一種法定權(quán)利。為確保專利權(quán)的質(zhì)量，維護(hù)公眾利益，我國專利法規(guī)定了無效宣告程序，并且規(guī)定了一定的保護(hù)期。專利權(quán)如經(jīng)歷過無效宣告程序并被維持下來，該專利效力的可靠性能就高，比在同等條件下評出的專利價(jià)值可能要高一些。如果在評估時(shí)企業(yè)專利權(quán)正經(jīng)歷撤銷程序或無效宣告程序尚未定案，或者該專利權(quán)正陷入一場侵權(quán)訴訟之中，那么，對通常情況下評估出來的專利權(quán)價(jià)值要打些折扣。

　　三、該專利是基礎(chǔ)專利還是從屬專利。從屬專利是一項(xiàng)專利比在前專利（基礎(chǔ)專利）在技術(shù)上先進(jìn)，但其實(shí)施又有賴于在前專利的專利。如果是從屬專利，那么企業(yè)的該專利受制于基礎(chǔ)專利，評估價(jià)格過高會對自己十分不利。 

　　四、該專利權(quán)利要求的內(nèi)容權(quán)利要求是確定專利保護(hù)范圍的法律文件和依據(jù)。權(quán)利要求十分寬泛，那么專利保護(hù)范圍就比較大，這對提高專利評估價(jià)值有積極作用。

　　五、該專利剩余的有效期及經(jīng)濟(jì)壽命。與商標(biāo)評估相比這一因素重要得多。隨著專利有效期的縮短，專利權(quán)價(jià)值可能逐漸降低，而到專利權(quán)有效期屆滿時(shí)，專利權(quán)價(jià)值等于零。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，目前發(fā)達(dá)國家的專利能夠維持到期限屆滿之時(shí)的一般只有專利總額的2％，即絕大部分專利在專利權(quán)期限屆滿之前即提前終止。了解專利的剩余有效期當(dāng)然是有意義的，舉例而言，某項(xiàng)專利剩余有效期僅有一年，那么無論使用怎樣“權(quán)威”的評估手段和怎樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估公式，該專利權(quán)價(jià)值不會超過這最后一年的預(yù)期利潤。  專利經(jīng)濟(jì)壽命同樣是應(yīng)考慮的一個重要概念。專利并非在整個保護(hù)期內(nèi)都具有市場價(jià)值、獲利能力。專利具有一定的經(jīng)濟(jì)壽命周期，而且，專利在壽命周期的時(shí)段不同，其價(jià)值也不同。國內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐表明，技術(shù)市場最活躍、成交率最高的專利是專利授權(quán)后3－5年的專利。對大多數(shù)發(fā)明專利來說，專利的價(jià)值從某個比較小的值開始，隨時(shí)間逐漸上升，在專利權(quán)的3～5年間的某一點(diǎn)達(dá)到極大值，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利經(jīng)濟(jì)壽命則更短。在評估企業(yè)專利時(shí)，應(yīng)分析該專利帶來經(jīng)濟(jì)收益的可能性，了解在相同市場上是否有先進(jìn)的替代技術(shù)或產(chǎn)品的出現(xiàn)以及出現(xiàn)的時(shí)間、競爭者取得類似工藝技術(shù)的可能性等，對于確定專利經(jīng)濟(jì)壽命周期有比較重要的意義。

　　 六、運(yùn)用該專利給企業(yè)帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益，包括可能獲得的最高利潤與最低利潤可以分析市場與行業(yè)情況，確定專利技術(shù)商品化的市場容量、適用范圍、應(yīng)用狀況，其對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)程度、同類產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格、行業(yè)市場利潤等因素，確定有關(guān)的專利市場及給企業(yè)帶來的利潤狀況。

　　2.4企業(yè)專利權(quán)評估方法簡析

　　到目前為止，對企業(yè)專利權(quán)評估沒有統(tǒng)一適用的方法，仍然是沿用現(xiàn)行無形資產(chǎn)評估的基本方法，即成本法、市場法、收益法等。這些方法操作性較強(qiáng)，但不能簡單套用，而應(yīng)結(jié)合專利的具體情況加以運(yùn)用。下面就對這幾種方法在企業(yè)專利權(quán)評估方面的運(yùn)用做出探討。

　　一、成本法

　　成本法是用重復(fù)專利開發(fā)過程中的投入作為重置成本，再減去該專利的損耗與貶值以此確定專利價(jià)值的方法。用成本法評估企業(yè)專利權(quán)價(jià)值，一般是用重置成本法，而重置成本的確定的依據(jù)不同又分為復(fù)原重置成本法及重新重置成本法。前者是以被評估資產(chǎn)原來的設(shè)計(jì)、技術(shù)條件、用料、生產(chǎn)工藝和流通條件為依據(jù)，用現(xiàn)行市價(jià)重新購置和研制與待評資產(chǎn)相同的全新專利資產(chǎn)所需的全部成本作為復(fù)原重置成本的評估值。后者是以現(xiàn)行新的設(shè)計(jì)、技術(shù)條件、用料、生產(chǎn)工藝和流通條件為依據(jù)，用現(xiàn)行市價(jià)重新購置和研制與評估資產(chǎn)功能相同的全新資產(chǎn)所需的全部成本作為更新重置成本，從中扣除有形損耗和無形損耗，求得重置成本凈值，作為評估資產(chǎn)更新重置成本的評估值。   以成本法評估企業(yè)專利權(quán)有一定的適用性。它主要為企業(yè)已使用專利成本費(fèi)用攤銷而用，即作為財(cái)務(wù)處理上成本攤銷補(bǔ)償，基本上涉及專利的權(quán)屬和包容的技術(shù)，國家會計(jì)準(zhǔn)則即有明確的處理規(guī)定。用重置成本法評估的企業(yè)專利權(quán)價(jià)值也可以作為專利投資底價(jià)的參考依據(jù)。當(dāng)企業(yè)專利的預(yù)期收益難于確定，又沒有明顯的證據(jù)證明預(yù)期受益的本金化價(jià)格將大大偏離重置成本時(shí)，作為投資底價(jià)參考依據(jù)是比較合適的。另外，當(dāng)發(fā)生了專利侵權(quán)行為時(shí)，該評估值也　　情況下的專利權(quán)以及轉(zhuǎn)讓形式不同，確定的評估方法也不同。就專利權(quán)而言，一般包括兩種情況：一種是剛剛研究開發(fā)的新專利技術(shù)，專利權(quán)人尚未投入使用就直接轉(zhuǎn)讓給接受方；另一種情形是轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)已經(jīng)長期的或一段時(shí)間的生產(chǎn)，是行之有效的成熟技術(shù)，而且轉(zhuǎn)讓方仍在繼續(xù)使用。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓形式很多，總的來說，可以分為全權(quán)轉(zhuǎn)讓和使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。使用權(quán)轉(zhuǎn)讓往往通過技術(shù)許可貿(mào)易形式進(jìn)行，這種使用權(quán)的權(quán)限、時(shí)間期限、地域界限或處理糾紛的仲裁程序都是在許可證合同中加以確認(rèn)的。

　　一、使用權(quán)限

　　1.獨(dú)家使用權(quán)。是指在許可證合同中所規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)賣方只把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給某一特定買主，買方不得賣給第二家買主。同時(shí)賣主自己也不得在合同規(guī)定的范圍內(nèi)使用該技術(shù)和銷售該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。顯然，這種轉(zhuǎn)讓的賣方索價(jià)比較高。

　　2.排他使用權(quán)。指買方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)只把技術(shù)授予買方使用，同時(shí)賣方自己保留使用權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)。不再將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。

　　3.普通使用權(quán)。指買方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)可以向多家買主轉(zhuǎn)讓技術(shù)，同時(shí)賣方自己保留使用權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)。

　　4.回饋轉(zhuǎn)讓權(quán)。是指賣方要求買方在使用過程中對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)的改進(jìn)和發(fā)展反饋給賣方的權(quán)利。

　　二、地域范圍

　　任何一種專利只有在授權(quán)的國家范圍內(nèi)或改過所參加的國際專利聯(lián)盟的成員國范圍內(nèi)有效，超出這范圍，專利權(quán)就失去了法律保護(hù)。技術(shù)許可證大多數(shù)都規(guī)定明確的地域范圍，如某個國家和地區(qū)，買方的使用權(quán)不得超過這個地域范圍。

　　三、時(shí)間期限

　　依法取得的專利權(quán)在法定期間內(nèi)有效，受法律保護(hù)，在我國發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期是20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，專利的保護(hù)期是10年。技術(shù)許可證合同一般都規(guī)定有效期限，時(shí)間的長短，因技術(shù)而異。一項(xiàng)專利技術(shù)的許可期限一般要和該專利的法律保護(hù)期相適應(yīng)。

2.3如何評估企業(yè)專利權(quán)

　　企業(yè)專利權(quán)是企業(yè)的一種十分重要的無形資產(chǎn)，也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營中，它比有形資產(chǎn)可以帶來更大的價(jià)值。在相當(dāng)多的場合，有必要對企業(yè)專利權(quán)價(jià)值進(jìn)行評估。通過評估企業(yè)專利權(quán)，對于促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)資本化，促進(jìn)專利技術(shù)流通與交換，促進(jìn)企業(yè)對專利權(quán)的利用等方面都有十分重要的意義。 

　　  企業(yè)專利權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，不僅是智力創(chuàng)造的成果，而且是一種具有價(jià)值與使用價(jià)值的、非物質(zhì)形態(tài)的商品。不過，這種商品與一般的有形商品相比有其獨(dú)到之處。從“價(jià)值”的角度看，一般有形商品價(jià)值可以根據(jù)所花費(fèi)的社會必要勞動時(shí)間來確定，而專利具有很強(qiáng)的探索性、非重復(fù)性和一定的風(fēng)險(xiǎn)性，構(gòu)成專利技術(shù)價(jià)值的因素很多，所以用一般的社會必要勞動時(shí)間衡量比較困難。而從“使用價(jià)值”角度看，專利從信息狀態(tài)轉(zhuǎn)變成商品，要經(jīng)過研究開發(fā)、產(chǎn)品銷售、市場開發(fā)的過程，而一旦被社會所接受，就會產(chǎn)生巨大的效益。專利權(quán)使用價(jià)值表現(xiàn)出非直接性、區(qū)別性特點(diǎn)。對企業(yè)專利價(jià)值進(jìn)行評估，就應(yīng)根據(jù)這些特點(diǎn)，就企業(yè)專利權(quán)在市場供求、價(jià)格均衡規(guī)律中的若干具體問題展開分析，尋求專利發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)涵的價(jià)值，并由此建立一種可以量化的計(jì)算方法。   企業(yè)專利技術(shù)評估主要應(yīng)解決兩方面的問題，

　　一是考慮哪些因素對評估存在影響，這種影響的程度有多大；

　　二是采用何種可以量化計(jì)算的方法。  在評估企業(yè)專利權(quán)價(jià)值時(shí)，除應(yīng)首先弄清評估的目的、該專利保護(hù)期限、該專利適用的條件、該專利的特點(diǎn)和基本情況外，還應(yīng)著重分析、考慮以下因素：

　　  一.該專利的先進(jìn)度和成熟程度一般地說，專利技術(shù)越先進(jìn)、越成熟，其使用壽命就越長，獲利能力就越強(qiáng)，該專利權(quán)價(jià)值也就越大。在評估企業(yè)專利權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解該專利是屬于高、精技術(shù)還是一般的技術(shù)，應(yīng)用該專利的難易程度和所需的費(fèi)用。自然，了解該專利是屬于發(fā)明專利、實(shí)用新型專利還是外觀設(shè)計(jì)專利也是必要的，因?yàn)榘l(fā)明專利比實(shí)用新型專利的技術(shù)先進(jìn)度要高，而外觀設(shè)計(jì)專利不涉及技術(shù)內(nèi)容。

　　二.該專利的現(xiàn)時(shí)法律狀況專利權(quán)是一種法定權(quán)利。為確保專利權(quán)的質(zhì)量，維護(hù)公眾利益，我國專利法規(guī)定了無效宣告程序，并且規(guī)定了一定的保護(hù)期。專利權(quán)如經(jīng)歷過無效宣告程序并被維持下來，該專利效力的可靠性能就高，比在同等條件下評出的專利價(jià)值可能要高一些。如果在評估時(shí)企業(yè)專利權(quán)正經(jīng)歷撤銷程序或無效宣告程序尚未定案，或者該專利權(quán)正陷入一場侵權(quán)訴訟之中，那么，對通常情況下評估出來的專利權(quán)價(jià)值要打些折扣。

　　三.該專利是基礎(chǔ)專利還是從屬專利。從屬專利是一項(xiàng)專利比在前專利（基礎(chǔ)專利）在技術(shù)上先進(jìn)，但其實(shí)施又有賴于在前專利的專利。如果是從屬專利，那么企業(yè)的該專利受制于基礎(chǔ)專利，評估價(jià)格過高會對自己十分不利。 

　　 四.該專利權(quán)利要求的內(nèi)容權(quán)利要求是確定專利保護(hù)范圍的法律文件和依據(jù)。權(quán)利要求十分寬泛，那么專利保護(hù)范圍就比較大，這對提高專利評估價(jià)值有積極作用。

　　五.該專利剩余的有效期及經(jīng)濟(jì)壽命。與商標(biāo)評估相比這一因素重要得多。隨著專利有效期的縮短，專利權(quán)價(jià)值可能逐漸降低，而到專利權(quán)有效期屆滿時(shí)，專利權(quán)價(jià)值等于零。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，目前發(fā)達(dá)國家的專利能夠維持到期限屆滿之時(shí)的一般只有專利總額的2％，即絕大部分專利在專利權(quán)期限屆滿之前即提前終止。了解專利的剩余有效期當(dāng)然是有意義的，舉例而言，某項(xiàng)專利剩余有效期僅有一年，那么無論使用怎樣“權(quán)威”的評估手段和怎樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估公式，該專利權(quán)價(jià)值不會超過這最后一年的預(yù)期利潤。  專利經(jīng)濟(jì)壽命同樣是應(yīng)考慮的一個重要概念。專利并非在整個保護(hù)期內(nèi)都具有市場價(jià)值、獲利能力。專利具有一定的經(jīng)濟(jì)壽命周期，而且，專利在壽命周期的時(shí)段不同，其價(jià)值也不同。國內(nèi)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐表明，技術(shù)市場最活躍、成交率最高的專利是專利授權(quán)后3－5年的專利。對大多數(shù)發(fā)明專利來說，專利的價(jià)值從某個比較小的值開始，隨時(shí)間逐漸上升，在專利權(quán)的3～5年間的某一點(diǎn)達(dá)到極大值，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利經(jīng)濟(jì)壽命則更短。在評估企業(yè)專利時(shí)，應(yīng)分析該專利帶來經(jīng)濟(jì)收益的可能性，了解在相同市場上是否有先進(jìn)的替代技術(shù)或產(chǎn)品的出現(xiàn)以及出現(xiàn)的時(shí)間、競爭者取得類似工藝技術(shù)的可能性等，對于確定專利經(jīng)濟(jì)壽命周期有比較重要的意義。

　　 六.運(yùn)用該專利給企業(yè)帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益，包括可能獲得的最高利潤與最低利潤可以分析市場與行業(yè)情況，確定專利技術(shù)商品化的市場容量、適用范圍、應(yīng)用狀況，其對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)程度、同類產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格、行業(yè)市場利潤等因素，確定有關(guān)的專利市場及給企業(yè)帶來的利潤狀況。