2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章數(shù)據(jù)記憶（二）

　　十一、大宗交易

　　成交價(jià)格的確定

　　1、有漲跌幅限制的證券：在當(dāng)日漲跌副價(jià)格限制范圍內(nèi)；

　　2、無漲跌幅限制的證券：在前收盤價(jià)格的上下30%或當(dāng)日已成交價(jià)格的最高、最低價(jià)格之間自行協(xié)定確定。

　?。ǘ┥陥?bào)數(shù)量

　　1、上海交易所

　　1）A股：?jiǎn)喂P≥50萬股，或者≥300萬人民幣 ；和深交所一樣。

　　2）B股：?jiǎn)喂P≥50萬股，或者≥30萬美元；

　　3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬份，或者≥300萬元；和深交所一樣。

　　4）國債與債券回購：?jiǎn)喂P≥1萬手，或者≥1000萬元；

　　5）其他債券：?jiǎn)喂P≥1000手，或者≥100萬元。

　　2、深圳證券交易所

　　1） A股：?jiǎn)喂P≥50萬股，或者≥300萬人民幣；

　　2）B股：?jiǎn)喂P≥5萬股，或者≥30萬港元；

　　3）基金：?jiǎn)喂P≥300萬份，或者≥300萬元；

　　4）債券：?jiǎn)喂P≥1萬張（人民幣100元面額1張），或者交≥100萬人民幣；

　　5）債券質(zhì)押式回購：?jiǎn)喂P≥1萬張，或者≥100萬元人民幣；

　　6） 多只A股合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥500萬人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量≥20萬股；

　　7）多只基金合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量≥100萬份；

　　8）多只債券合計(jì)：多只債券合計(jì)：?jiǎn)蜗蛸I入或賣出≥100萬人民幣，且單只債券的交易數(shù)量≥2000張。

　　十二、股票的特別處理

　　（一）退市風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）

　　1、最近2年連續(xù)虧損 ；2、停盤或停牌2個(gè)月；3、股權(quán)分布不符合上市條件且收購人持有股份≤90%；4、處于股票恢復(fù)上市交易日與首個(gè)年度披露日期間。

　?。ǘ┢渌貏e處理（ST）

　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益為負(fù)；

　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被出示“無法表示意見”或“否定意見”審計(jì)報(bào)告；

　　3、退市警示撤銷批準(zhǔn)后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度主營業(yè)務(wù)不正常，或凈利潤為負(fù)；

　　4、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常。

　?。ㄈ┲行“迳鲜泄就耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）

　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上；

　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度公司違法違規(guī)為其控股股東及其他相關(guān)聯(lián)方提供資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上；

　　3、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，24個(gè)月內(nèi)再次受到譴責(zé)；

　　4、連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；

　　5、連續(xù)120個(gè)交易日，公司股票累計(jì)成交量低于300萬股；

　　十三、固定收益證券交易

　　1、交易時(shí)間為9：30-11：30、 13：00-14：00；

　　2、申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元；

　　3、申報(bào)數(shù)量單位為手（=1000元面值）；

　　4、交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅度限制，漲跌幅度10%；

　　5、確定報(bào)價(jià)接受后可成交，待定報(bào)價(jià)20分鐘內(nèi)被確認(rèn)可以成交；

　　6、報(bào)價(jià)交易中，每筆買賣報(bào)價(jià)為5000手或其整數(shù)倍；

　　7、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方可向5家詢價(jià)，詢價(jià)發(fā)出后20分鐘內(nèi)接受成交。

　　十四、證券交易公開信息

　?。ㄒ唬┦讉€(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制以及對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)以下情形之一的：

　　1、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）

　　2、日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）

　　3、日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）

　　證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（或席位）的名稱及買入、賣出金額。

　　（二）股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情況屬于異常波動(dòng)：

　　1、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±20%；

　　2、ST股票和ST*股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅度偏離值達(dá)到±15%的（包括SST、S*ST）；

　　3、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%

　　證券交易分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（或席位）的名稱及累計(jì)買入、賣出金額。

　　十五、合格境外投資者（QFII）證券交易管理

　?。ㄒ唬┏止杀壤?

　　1、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；

　　2、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%；

　　3、戰(zhàn)略投資的持股不受上述條件限制。

　?。ǘ┏止蓤?bào)告

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股持股比例合計(jì)達(dá)到16%及其后每增加2%，在交易日結(jié)束后必須公布持有總數(shù)和持股比例。

　?。ㄈ┏尢幚?

　　1、單個(gè)合格投資者超

　　自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求。

　　2、多個(gè)合格投資者合計(jì)超限

　　按照“后買先賣”原則確定平倉順序，合格境外投資者自接受到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持，以滿足持股限定比例要求（即單個(gè)持有≤10%、合計(jì)持有≤20%）。