2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第三章數(shù)據(jù)記憶

第三章

　　一、新股網(wǎng)上定價市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價發(fā)行與市值配售同時進行，兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回撥機制的執(zhí)行情況。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬股（即<1億股）或總發(fā)行數(shù)量；

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬股（即<10億股）或總發(fā)行數(shù)量；

　　三、網(wǎng)絡投票

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　　1、買賣方向：買入；

　　2、申報價格：1—議案一；2—議案二；┈；99—所有議案；

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案；

　　3、申報數(shù)量：1股—同意；2—反對；3—棄權(quán)；

　　4、選舉票數(shù)通過1億票的股東，應現(xiàn)場表決。

　　（二）深圳交易所

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”；

　　2、買賣方向：買入；

　　3、申報價格：1—議案一；2—議案二；┈；

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案；

　　4、委托數(shù)量：累積投票制：填報選舉票數(shù)；

　　非累積投票制：1股—同意；2—反對；3—棄權(quán)；

　　5、同一議案投票只能申報一次，不能撤單。

　　四、開放式基金的認購——上海交易所

　　1、認購方式：金額認購；

　　2、認購數(shù)量：基金管理人確定最低認購金額，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報≤9999.99萬元（即<1億元）；

　　五、普通開放式基金的申購與贖回

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　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回；

　　2、申報價格：1元；（因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價）；

　　3、申報申購金額：在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，申報金額≤9999.99萬元（即<1億元）；

　　4、申報贖回份額：單筆≤9999.9999份（即<1億份）；

　　（上海交易所開放式基金的認購、申購與贖回可多次認購申報，可更改或撤銷；）

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　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回；

　　2、申購申報：1元；（因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價）；

　　贖回申報：1份；

　　3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說明書

　　六、上市開放式基金（LOF）的認購、申購、贖回與交易

　?。ㄒ唬┱J購

　　1、認購方式

　　①交易所認購：份額認購，以基金份額為單位，按基金面值認購；

　　②場外認購：金額認購，以元為單位；（通過開放式基金帳戶）

　　2、認購數(shù)量

　　1000或其整數(shù)倍，同一交易日最大不能超過9999.9萬份；

　　同一交易日可多次認購，所有委托一經(jīng)確認，不得撤銷。

　　3、托管機構(gòu)

　　①交易所認購：證券營業(yè)部，證券登記系統(tǒng)；

　　②場外認購：基金管理人或代銷機構(gòu)，TA系統(tǒng)；

　　開放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計算，一般不超過3個月。

　　申購與贖回

　　申贖帳戶：場內(nèi)，通過深圳證券帳戶；場外，通過深圳開放式基金；

　　申贖原則：金額申購，份額贖回；

　　申報單位：申購——1元；贖回——1份；

　　交易

　　買入：申報數(shù)量100份或其整數(shù)倍；最小變動0.001元；漲跌幅±10%

　　七、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的認購、申購、贖回與交易

　　（一）發(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售；

　　（二）投資者認購方式：1、組合證券認購；2、現(xiàn)金認購；

　?。ㄈ〦TF投資方式

　　1、直接從事買賣：通過A股帳戶或基金帳戶；

　　2、申購和贖回：通過股帳戶。

　?。ㄋ模┗疽?guī)定（申贖不可在同日、買賣不可在同日）

　　1、當日申購的基金份額，當日不可贖回，但可以賣出；

　　2、當日買入的基金份額，當日不可賣出，但可以贖回；

　　3、當日贖回的證券，當日不可用于申購基金份額，但可以賣出；

　　4、當日買入的證券，當日可以用于申購基金份額。

　　八、權(quán)證的交易與行權(quán)

　　1、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)

　?、贅说淖C券結(jié)算價為行權(quán)前10個交易日每日收盤價的平均數(shù)；c

　　②采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　3、權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%

　　九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

　　1、交易系統(tǒng)：證券交易所；

　　2、申報方向：賣出；

　　3、申報價格：100元；

　　4、申報數(shù)量單位：手（=1000元面額）；

　　5、轉(zhuǎn)成股份單位：1股

　　6、轉(zhuǎn)股申報，不得撤單；可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報；

　　同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量，合并后的申請數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)取較小者作為當日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手數(shù)。

　　十、代辦股份轉(zhuǎn)讓

　?。ㄒ唬┐k券商資格條件

　　1、具備協(xié)會會員資格；2、綜合類券商1年；3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格；4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億；5、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為；6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務的人員專門負責信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格；7、具有20家以上的營業(yè)部；8、最近會計年度財務報告未被出具否定意見和拒絕發(fā)表意見。

　?。ǘ┪写k的股份轉(zhuǎn)讓公司應具備的條件

　　1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓；

　　2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份；

　　（三）主辦業(yè)務

　　1、輔導；2、掛牌；3、發(fā)布分析報告；4、披露信息；5、處理問題；6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。

　?。ㄋ模┐k業(yè)務

　　1、開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；

　　2、受托辦理股權(quán)確認事宜；

　　3、提示風險、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓；

　　4、按照協(xié)會和主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次、每周3次和每周1次

　　2、申報時間：轉(zhuǎn)讓日9：30-11：30、13：00-15：00，之后進行集合競價；

　　3、漲跌幅：5%

　　4、可以接受限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

　?。┓巧鲜泄竟煞輬髢r轉(zhuǎn)讓

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次；

　　2、申報時間：轉(zhuǎn)讓日9：30-11：30、13：00-15：00；按時間優(yōu)先進行申報；

　　3、委托申報數(shù)量：3萬股，不足3萬，則一次性委托賣出。

　　4、信息披露：報價信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報價券商。

　　十一、證券公司IB業(yè)務

　　（一）資格條件：

　　1、證券公司申請日前6個月風險達標；

　　2、期貨公司申請日前2個月風險達標；

　　3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營業(yè)部2名；

　?。ǘ┙?jīng)營場所公開的信息

　　1、介紹業(yè)務范圍；2、管理和從業(yè)人員名單及照片；

　　3、期貨保證金賬戶信息及存管方式；

　　4、開戶和交易流程、出入金流程；

　　5、交易結(jié)果查詢方式。

　　證券公司分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前。

　　配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日

　　召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告。

　　基金各合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

　　證券公司的證券自營帳戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。