2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章數(shù)據(jù)記憶（一）

第二章

　　一、定期報(bào)告

　　每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。

　　會(huì)員受到暫?；蛘呦拗平灰祝∠灰讬?quán)限，取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶卡）查詢。

　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　二、資料的保管

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料，保存期限不少于20年。

　　三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制

　　1、證券公司申請開立多個(gè)自營帳戶的，不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個(gè)證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶數(shù)量。

　　2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報(bào)數(shù)量

　　3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。

　　4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。

　　四、委托買賣申報(bào)數(shù)量

　　五、單筆申報(bào)最大數(shù)量

　　六、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

　　（一）上海證券交易所

　　1、A股、債券交易和債券買斷式回購交易最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元人民幣；

　　2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易為0.001美元；

　　4、債券質(zhì)押式回購交易為0.005元

　?。ǘ┥钲谧C券交易所

　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易最小變動(dòng)單位：0.01元人民幣；

　　2、基金交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易：0.01港元?！?00港元。

　　七、申報(bào)時(shí)間

　　1、上海證券交易所競價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30-11：30、13：00-15：00為連續(xù)競價(jià)時(shí)間；9：20-9：25不接受撤單申報(bào)；

　　2、深圳證券交易所競價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30-11：3013：00-14：57為連續(xù)競價(jià)14：57-15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報(bào)；9：25-9：30只接受申報(bào)，但不做處理。

　　八、無漲跌幅限制證券的有效申報(bào)

　　（一）上海交易所

　　1、集合競價(jià)階段的有效申報(bào)：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)

　　1）股票交易：50%～900%；

　　2）基金、債券交易：70%~150%；

　　3）債券回購交易：無限制。

　　2、集合競價(jià)階段的有效申報(bào)

　　最高買入價(jià)的90%～最低賣出價(jià)的110%且介于上述最高最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間；當(dāng)日無交易，以前收盤價(jià)為最新成交價(jià)。

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　　1、股票上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%；（開盤競價(jià)）

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤競價(jià)、連續(xù)競價(jià)）；

　　2、債券上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30%（開盤競價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤競價(jià)、連續(xù)競價(jià)）；

　　3、債券非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±10%（開盤競價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤競價(jià)、連續(xù)競價(jià)）；

　　4、債券質(zhì)押回購非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±100%（開盤競價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±100%（收盤競價(jià)、連續(xù)競價(jià)）；

　?。ㄗⅲ荷鲜惺兹臻_盤競價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)，非上市首日開盤競價(jià)以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)；收盤競價(jià)、連續(xù)競價(jià)期間均以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)。）

　　九、有漲跌幅限制證券的有效申報(bào)（±10%、±5%、中小板±3%）

　　十、交易費(fèi)用表