2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第二章數(shù)據(jù)記憶（一）

第二章

　　一、定期報告

　　每月前7個工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料。

　　會員受到暫?；蛘呦拗平灰?，取消交易權限，取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日5個工作日在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶卡）查詢。

　　證券發(fā)行人應當在發(fā)行結束后2個交易日內(nèi)向登記結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

　　二、資料的保管

　　營業(yè)部應當妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務經(jīng)營有關的個項資料，保存期限不少于20年。

　　三、機構賬戶的數(shù)量限制

　　1、證券公司申請開立多個自營帳戶的，不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券帳戶的標準計算的證券帳戶數(shù)量。

　　2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立一個專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報數(shù)量

　　3、信托公司每設立1個信托產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。

　　4、保險機構投資者每1個保險產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。

　　四、委托買賣申報數(shù)量

　　五、單筆申報最大數(shù)量

　　六、申報價格最小變動單位

　?。ㄒ唬┥虾ＷC券交易所

　　1、A股、債券交易和債券買斷式回購交易最小價格變動單位：0.01元人民幣；

　　2、基金權證交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易為0.001美元；

　　4、債券質(zhì)押式回購交易為0.005元

　?。ǘ┥钲谧C券交易所

　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易最小變動單位：0.01元人民幣；

　　2、基金交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易：0.01港元。《500港元。

　　七、申報時間

　　1、上海證券交易所競價交易每個交易日9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：30、13：00-15：00為連續(xù)競價時間；9：20-9：25不接受撤單申報；

　　2、深圳證券交易所競價交易每個交易日9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：3013：00-14：57為連續(xù)競價14：57-15：00為收盤集合競價時間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報；9：25-9：30只接受申報，但不做處理。

　　八、無漲跌幅限制證券的有效申報

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　　1、集合競價階段的有效申報：以前收盤價為基礎

　　1）股票交易：50%～900%；

　　2）基金、債券交易：70%~150%；

　　3）債券回購交易：無限制。

　　2、集合競價階段的有效申報

　　最高買入價的90%～最低賣出價的110%且介于上述最高最低申報價平均數(shù)的70%與130%之間；當日無交易，以前收盤價為最新成交價。

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　　1、股票上市首日：以發(fā)行價為基礎≤900%；（開盤競價）

　　以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　2、債券上市首日：以發(fā)行價為基礎±30%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　3、債券非上市首日：以前收盤價為基礎±10%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　　4、債券質(zhì)押回購非上市首日：以前收盤價為基礎±100%（開盤競價）；

　　以最新成交價為基礎±100%（收盤競價、連續(xù)競價）；

　?。ㄗⅲ荷鲜惺兹臻_盤競價均以發(fā)行價為基礎，非上市首日開盤競價以前收盤價為基礎；收盤競價、連續(xù)競價期間均以最新成交價為基礎。）

　　九、有漲跌幅限制證券的有效申報（±10%、±5%、中小板±3%）

　　十、交易費用表