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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第一章數(shù)據(jù)記憶
第一章
一、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件：
?。ㄒ唬┲饕蓶|：具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
?。ǘ┕颈旧碜?cè)資本
1、經(jīng)紀(jì)；2、證券投資咨詢；3、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；4、承銷與保薦；5、證券自營(yíng)；6、證券資產(chǎn)管理；7、其他證券業(yè)務(wù)
1-3項(xiàng)注冊(cè)資本最低為人民幣5000萬(wàn)元；
4-7注冊(cè)資本最低為人民幣1億元；
4-7項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低為人民幣5億元。
二、證券交易所會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批
證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理的，并自受理日起20個(gè)工作日做出是否同意意見(jiàn)；
三、證券交易所會(huì)員紀(jì)律處分
1、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；2、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)；3、暫停或者限制交易；4、取消交易權(quán)限；5、取消交易資格.
會(huì)員受到3、4、5項(xiàng)紀(jì)律處罰，應(yīng)自收到處分通知之日起5個(gè)交易日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
2、證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定的5個(gè)工作日內(nèi)象中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員的應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、交易單元
1、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元；
2、會(huì)員可以向深圳證券證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或1個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆。
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