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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)40
知識(shí)點(diǎn)
掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容
客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管：證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化：
?。?）證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。
?。?）指定的存管銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額。指定的存管銀行須為證券公司開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)，用以客戶(hù)證券交易交收資金的劃付。該賬戶(hù)以證券公司名義開(kāi)立，但其資金全部為客戶(hù)所有。
?。?）客戶(hù)、證券公司和指定的存管銀行通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。
?。?）客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
?。?）指定的存管銀行須保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
練習(xí)題
【例1.單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（ ）全面實(shí)施"客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管".
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
【正確答案】C
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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