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知識(shí)點(diǎn)
掌握我國證券托管制度的內(nèi)容
(1)對(duì)于在上海證券交易所交易的證券,其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。
所謂指定交易,是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人,作為其證券的唯一受托人,并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
已辦理指定交易的投資者,根據(jù)需要可以變更指定交易。
交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的情形:
?、俪蜂N當(dāng)日有交易行為的;
?、诔蜂N當(dāng)日有申報(bào);
?、坌鹿缮曩徫吹狡诘?;
?、芤蚧刭徎蚱渌马?xiàng)未了結(jié)的;
?、菹嚓P(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
(2)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。
轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間,當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
練習(xí)題
【例1.單選題】對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者,未辦理指定交易的投資者的證券暫由(?。┩泄?,其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國結(jié)算公司
D.中國結(jié)算公司上海分公司
【例2.多選題】投資者具有下列(?。┣樾沃坏?,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
B.新股申購未到期的
C.撤銷當(dāng)日有交易行為的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
【正確答案】D
【正確答案】ABCD
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