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備考信息
知識點
熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。
?。?)交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置,其實質還包括了交易資格的含義。
(2)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。
(3)證券交易所會員不得共有席位,席位也不得退回證券交易所。
?。?)未經(jīng)證券交易所同意,會員不得將席位出租、質押,或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
?。?)交易單元是交易權限的技術載體,會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
練習題
【例1.單選題】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括(?。?/p>
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.上市開放式基金等的申購與贖回
C.協(xié)議轉讓
D.小額交易
【例2.單選題】交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的(?。┻M行證券交易。
A.交易席位
B.交易單元
C.普通席位
D.交易業(yè)務單位
【例題1·正確答案】D
【例題2·正確答案】B
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