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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習5
知識點
證券公司的設立條件：
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊資本。
?。?）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
（5）有完善的風險管理與內部控制制度。
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
證券公司的經(jīng)營范圍：
?。?）證券經(jīng)紀業(yè)務。
?。?）證券投資咨詢。
（3）與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。
從事上述（1）至（3）項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
?。?）證券承銷與保薦。
?。?）證券自營。
（6）證券資產(chǎn)管理。
（7）其他證券業(yè)務。
從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
練習題
【例1·單選題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（?。﹥|元。
A.1
B.2
C.3
D.5
【例2·多選題】證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券自營、證券資產(chǎn)管理
B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀
C.證券承銷與保薦、證券自營
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
【例3.多選題】下列（?。儆谠O立證券公司應具備的條件。
A.有完善的風險管理與內部控制制度
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】ACD
【例3·正確答案】AB
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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