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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第七章第四節(jié)考點(diǎn)
第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
三、注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件
四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件
我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為
五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。
六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請
五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。
六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請
?。ǘ┦袌鰷?zhǔn)入及退出機(jī)制
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