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2011證券從業(yè)《市場基礎知識》第七章第三節(jié)考點
第三節(jié) 證券公司治理結構和內(nèi)部控制
一、證券公司治理結構
?。ㄒ唬┕蓶|及股東會1.股東及實際控制人
2.股東會
3.控股股東的行為規(guī)范
（二）董事和董事會
1.董事的知情權
2.董事會
3.獨立董事。
?。ㄈ┍O(jiān)事和監(jiān)事會
?。ㄋ模┙?jīng)理層
二、證券公司內(nèi)部控制
?。ㄒ唬﹥?nèi)部控制的目標
?。ǘ┩晟苾?nèi)部控制機制的原則
（三）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
?。ㄋ模┳C券公司的合規(guī)管理
1.合規(guī)總監(jiān)的任職條件。
2.合規(guī)總監(jiān)的職責。
3.合規(guī)總監(jiān)的履職保障
三、證券公司風險控制指標管理
?。ㄒ唬﹥糍Y本及其計算
?。ǘ╋L險控制指標標準
（三）監(jiān)管措施
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