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2011證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第八章第二節(jié)考點(diǎn)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/10 14:12:53 字體:

第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管

  一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

 ?。ㄒ唬┳C券市場(chǎng)的監(jiān)管意義

 ?。ǘ┳C券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

  二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

 ?。ㄒ唬┳C券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)

 ?。ǘ┳C券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

  三、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  (一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

 ?。ǘ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)限

  1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

  2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施

  四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

 ?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

  1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制

  2.證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度

  3.證券發(fā)行上市保薦制度

 ?。ǘ?duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

  1.證券交易所的信息公開(kāi)制度

  2.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管

  3.對(duì)欺詐客戶(hù)行為的監(jiān)管

  4.對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

 ?。ㄈ?duì)上市公司的監(jiān)管

  1.信息披露制度的意義

  2.上市公司信息披露的原則(真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí))

  3.我國(guó)上市公司信息披露制度的法律框架

  4.上市公司信息披露的主要內(nèi)容

  5.深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定

  6.上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任

  五、證券投資者保護(hù)基金制度

 ?。ㄒ唬┳C券投資者保護(hù)基金

  (二)證券投資者保護(hù)基金公司

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