2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第六章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、在股票的估值方法中，（ ）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。

　　A、市盈率法

　　B、市凈率法

　　C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　D、以上都不對(duì)

　　2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（ ）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　A、運(yùn)行獨(dú)立

　　B、監(jiān)察獨(dú)立

　　C、代碼獨(dú)立

　　D、指數(shù)獨(dú)立

　　3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。

　　A、申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)

　　B、申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C、中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算

　　D、申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍

　　4、通常的股票估值方法有（ ）

　　A、比較估值法

　　B、相對(duì)估值法

　　C、絕對(duì)估值法

　　D、增減估值法

　　5、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A、依法設(shè)立，最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　B、依法可以進(jìn)行股票投資

　　C、信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況采取（ ）等方式。

　　A、向社會(huì)公眾配售

　　B、向戰(zhàn)略投資者配售

　　C、向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售

　　D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　7、股票公開(kāi)發(fā)行的“三公”原則指的是（ ）。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公允

　　D、公正

　　8、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的（ ）。

　　A、初步詢(xún)價(jià)

　　B、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　C、資金代收付

　　D、股份初始登記

　　9、深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（ ）。

　　A、放寬投資者申購(gòu)上限

　　B、申購(gòu)單位

　　C、深交所規(guī)定，每一證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托（包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無(wú)效申購(gòu)

　　D、以上都不正確

　　10、絕對(duì)估值法主要包括（ ）

　　A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　B、市凈率法

　　C、市盈率法

　　D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法

　　11、詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定條件的（ ）。

　　A、證券投資基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

　　12、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露（ ）有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

　　A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

　　B、從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　　C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　D、發(fā)行人本次籌資總金額

　　13、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有（ ）。

　　A、融資最大化原則

　　B、“公開(kāi)、公平、公正”原則

　　C、高效原則

　　D、經(jīng)濟(jì)原則

　　14、詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A、不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件

　　B、最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　C、未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　　D、最近l2個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

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