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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第六章判斷題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
判斷題
1、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行格。（ ）
2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，不需要向中國證監(jiān)會報(bào)告。（ ）
3、股款收繳結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。（ ）
4、詢價(jià)對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。（ ）
5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。（ ）
6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（ ）
7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。（ ）
8、在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。（ ）
9、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券。（ ）
10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。（ ）
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