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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：禁止內(nèi)幕交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
知識點 禁止內(nèi)幕交易
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概念 |
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 |
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內(nèi)幕交易行為 |
（1）內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。 |
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內(nèi)幕信息的知情人 |
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 |
?。ǘ﹥?nèi)幕信息（8個）
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
1.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：（12項）
（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營氛圍的重大變化。
（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
?。?）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
?。?）公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
?。?）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
?。?）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
?。?）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
（11）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。
?。?2）國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
2.公司分配股利或者增資的計劃。
3.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
6.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
7.上市公司收購的有關(guān)方案。
8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【例題 多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（?。?/p>
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
【正確答案】BCD
【答案解析】發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
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