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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：禁止內幕交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務
知識點 禁止內幕交易
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概念 |
證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。 |
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內幕交易行為 |
（1）內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券。 |
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內幕信息的知情人 |
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 |
?。ǘ﹥饶恍畔ⅲ?個）
所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內幕信息：
1.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：（12項）
?。?）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營氛圍的重大變化。
（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
?。?）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
?。?）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。
?。?）公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
?。?）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
?。?）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
?。?）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
?。?0）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
?。?1）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。
?。?2）國務院監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
2.公司分配股利或者增資的計劃。
3.公司股權結構的重大變化。
4.公司債務擔保的重大變更。
5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
6.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
7.上市公司收購的有關方案。
8.國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【例題 多選題】下列屬于證券交易內幕信息知情人的是（?。?。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
【正確答案】BCD
【答案解析】發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
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