2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第九章 債券回購交易

　　選擇題

　　1. 開展債券回購交易業(yè)務的主要場所為（）。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　2. 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（）等。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.證券投資基金

　　D.商業(yè)銀行

　　3. 上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有（）。

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.273天

　　4. 深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（）幾個品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C.3天

　　D.7天

　　5. 全國銀行間債券回購參與者包括（）。

　　A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行總行

　　C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

　　6. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，（）共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

　　A.回購成交合同

　　B.回購交易合同

　　C.債券回購主協(xié)議

　　D.債券回購協(xié)議

　　7. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（）。

　　A.各全國性商業(yè)銀行

　　B.煙臺住房儲蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　8. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。

　　A.成交單

　　B.電報

　　C.電傳

　　D.傳真

　　9. 全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下（）幾個交易步驟。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.累計投票詢價

　　D.確認成交

　　10. 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格。

　　A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

　　B.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　11. 債券回購業(yè)務參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務，可能的處罰措施有（）。

　　A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款

　　B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格

　　C.對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分

　　D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理

　　12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別是（）。

　　A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有（）。

　　A.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

　　B.有利于金融市場的流動性管理

　　C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新

　　D.有利于投資者進行套期保值

　　14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（）。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　15. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（）。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　16. 與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有（）。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金比率由交易所確定

　　C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限

　　17. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）。

　　A.現(xiàn)券買賣

　　B.逆回購業(yè)務

　　C.正回購業(yè)務

　　D.國券買賣

　　18. 關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

　　A.上海證券交易所：申報單位為手，l 000元標準券為1手

　　B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.0l或其整數(shù)倍

　　D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額l 000元及其整數(shù)倍

　　19. 開辦國債回購交易的目的是（）。

　　A.發(fā)展國債市場

　　B.活躍國債交易

　　C.發(fā)揮國債的信用功能

　　D.提供一種融資方式

　　20. 下列關(guān)于標準券的說法正確的是（）。

　　A.標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度

　　B.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券

　　C.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算

　　D.上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種

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