2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購(gòu)交易

　　判斷題

　　1. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 （）

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　　2. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 （）

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　　3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。（）

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　　4. 當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。 （）

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　　5. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。 （）

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　　6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 （）

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　　7. 深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 （）

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　　8. 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。 （）

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　　9. 債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 （）

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　　10. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 （）

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　　11. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 （）

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　　12. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 （）

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　　13. 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字也是必備條款。 （）

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　　14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。（）

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　　15. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 （）

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　　16. 對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 （）

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　　17. 債券開(kāi)放式回購(gòu)是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 （）

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　　18. 在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方（申報(bào)時(shí)為賣(mài)方）。 （）

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　　19. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 （）

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　　20. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 （）

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　　21. 買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。 （）

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　　22. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結(jié)。 （）

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　　23. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B.D賬戶(hù)）。 （）

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　　24. 上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 （）

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　　25. 在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 （）

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　　26. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。 （）

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　　27. 買(mǎi)斷式回購(gòu)使大量的債券不再像質(zhì)押式回購(gòu)那樣被凍結(jié)，保證了市場(chǎng)上可供交易的債券量。 （）

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　　28. 市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 （）

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　　29. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 （）

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　　30. 只有中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 （）

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