2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購交易

　　選擇題

　　21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。

　　A.14天回購

　　B.28天回購

　　C.63天回購

　　D.273天回購

　　22. 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。

　　A.政府債券

　　B.中央銀行債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　23. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構(gòu)。

　　A.交易

　　B.登記

　　C.托管

　　D.結(jié)算

　　24. 公開報價包括（）。

　　A.單邊報價

　　B.對話報價

　　C.雙邊報價

　　D.反向報價

　　25. 雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。

　　A.交付方式

　　B.買賣數(shù)量

　　C.清算速度

　　D.結(jié)算方式

　　26. 全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　27. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。

　　A.交易價格

　　B.掛牌日

　　C.摘牌日

　　D.交易的起止日期

　　28. 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。

　　A.警告

　　B.3萬元人民幣以下的罰款

　　C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

　　29. 國債買斷式回購的交易主體限于（）。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　30. 在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

　　A.資金融入方

　　B.出質(zhì)債券方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購方

　　31. 債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為（）。

　　A.逆回購方

　　B.買入返售方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購方

　　32. 在債券質(zhì)押式回購交易中，（）是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A.正回購方

　　B.融資方

　　C.賣出回購方

　　D.資金融入方

　　33. 為防范風(fēng)險，買斷式回購（）的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購債券面額

　　C.債券在回購期間的新增應(yīng)計利息

　　D.到期交易凈價

　　34. 在買斷式交易中，需要承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險的主體有（）。

　　A.正回購方（融資方）

　　B.逆回購方

　　C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券交易所

　　35. 目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在（）進行交易。

　　A.證券交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.競價交易系統(tǒng)

　　D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)

　　36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過（）進行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.準(zhǔn)備金存款賬戶

　　C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)

　　D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)

　　37. 買斷式回購的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)（）的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T 1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。

　　A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

　　B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支

　　C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

　　D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補歷史透支

　　38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。

　　A.凈應(yīng)收

　　B.凈應(yīng)付

　　C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額

　　D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額

　　39. 以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。

　　A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布

　　B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整

　　C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

　　40. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　41. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開立（），分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立（），用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.證券交收賬戶

　　43. 買斷式回購的到期結(jié)算中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有（）。

　　A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收

　　C.不作為共同對手方

　　D.不提供交收擔(dān)保

　　44. 下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有（）。

　　A.T日日終中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司】_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T 0預(yù)交收

　　B.國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T 1日）日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收

　　C.T 2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

　　D.T 2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人仍未補足違約金額的，從T 3日起，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額

　　45. 下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有（）。

　　A.T日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T 0資金預(yù)交收

　　B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T 0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T 1日交收截止時點前補入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)

　　C.證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶

　　D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理

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