2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第九章 債券回購交易

　　選擇題

　　21. 滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）。

　　A.14天回購

　　B.28天回購

　　C.63天回購

　　D.273天回購

　　22. 全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。

　　A.政府債券

　　B.中央銀行債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　23. 中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構。

　　A.交易

　　B.登記

　　C.托管

　　D.結算

　　24. 公開報價包括（）。

　　A.單邊報價

　　B.對話報價

　　C.雙邊報價

　　D.反向報價

　　25. 雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。

　　A.交付方式

　　B.買賣數(shù)量

　　C.清算速度

　　D.結算方式

　　26. 全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　27. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據中央國債登記結算有限責任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。

　　A.交易價格

　　B.掛牌日

　　C.摘牌日

　　D.交易的起止日期

　　28. 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務參與者，中國人民銀行可采取的措施有（）。

　　A.警告

　　B.3萬元人民幣以下的罰款

　　C.暫停其債券交易業(yè)務資格

　　D.取消其債券交易業(yè)務資格

　　29. 國債買斷式回購的交易主體限于（）。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　30. 在債券質押式回購交易中，正回購方是（）。

　　A.資金融入方

　　B.出質債券方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購方

　　31. 債券質押式回購交易中的融券方也稱為（）。

　　A.逆回購方

　　B.買入返售方

　　C.資金融出方

　　D.賣出回購方

　　32. 在債券質押式回購交易中，（）是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

　　A.正回購方

　　B.融資方

　　C.賣出回購方

　　D.資金融入方

　　33. 為防范風險，買斷式回購（）的比例應符合中國人民銀行對回購業(yè)務的有關規(guī)定。

　　A.首期結算金額

　　B.回購債券面額

　　C.債券在回購期間的新增應計利息

　　D.到期交易凈價

　　34. 在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有（）。

　　A.正回購方（融資方）

　　B.逆回購方

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.證券交易所

　　35. 目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在（）進行交易。

　　A.證券交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.競價交易系統(tǒng)

　　D.集合競價結算系統(tǒng)

　　36. 商業(yè)銀行應通過（）進行債券交易的資金結算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。

　　A.結算備付金賬戶

　　B.準備金存款賬戶

　　C.人民銀行資金劃撥結算系統(tǒng)

　　D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)

　　37. 買斷式回購的清算與交收中，結算參與人的資金交收賬戶內（）的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T 1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內。

　　A.可用資金小于當日清算應付凈額

　　B.當日清算應收凈額不足抵補歷史透支

　　C.可用資金大于當日清算應付凈額

　　D.日清算應收凈額等于抵補歷史透支

　　38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下（）時，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。

　　A.凈應收

　　B.凈應付

　　C.結算參與人證券交收賬戶內剩余可用證券市值小于該應付凈額

　　D.結算參與人資金交收賬戶內剩余可用資金小于該應付凈額

　　39. 以下關于在買斷式回購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。

　　A.比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布

　　B.有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調整

　　C.結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

　　40. 中國證券登記結算有限責任公司在結算系統(tǒng)中設立（）用于完成與結算參與人資金和證券的交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　41. 中國證券登記結算有限責任公司以結算系統(tǒng)名義開立（），分別用于核算和存放結算參與人提交或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司暫扣的交收擔保品、交收透支后的待處分證券。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　42. 結算參與人應當開立（），用于買斷式回購初始結算資金和證券交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.證券交收賬戶

　　43. 買斷式回購的到期結算中，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司需要做的工作有（）。

　　A.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收

　　B.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收

　　C.不作為共同對手方

　　D.不提供交收擔保

　　44. 下列關于買斷式回購初始結算的待交收處理的說法，正確的有（）。

　　A.T日日終中國證券登記結算有限責任公司】_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T 0預交收

　　B.國債買斷式回購初始結算交收日（T 1日）日終，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務規(guī)則在結算參與人現(xiàn)有結算備付金賬戶中完成資金交收

　　C.T 2日交收截止時點前，違約結算參與人補足違約金額的，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應的證券賬戶

　　D.T 2日交收截止時點前，違約結算參與人仍未補足違約金額的，從T 3日起，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有權變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額

　　45. 下列關于買斷式回購交易初始結算流程的說法，不正確的有（）。

　　A.T日中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T 0資金預交收

　　B.結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T 0預交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T 1日交收截止時點前補入其結算備付賬戶內

　　C.證券方面，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司根據清算結果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶

　　D.T日所有證券交易資金清算后為凈應付的，且結算參與人結算備付金內剩余可用資金小于該應付凈額的，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】          【下一頁】