2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購交易

　　單項選擇題

　　21. 上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最?。ǎ┦?，最大（）手。

　　A.1 000，50 000

　　B.5 000，10 000

　　C.1 000，10 000

　　D.500，1 000

　　22. 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（）進行的債券交易行為。

　　A.競價方式

　　B.詢價方式

　　C.招投標(biāo)方式

　　D.定價方式

　　23. （）是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C.財政部

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　24. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購方?jīng)Q定

　　D.由回購雙方約定

　　25. 格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.交易系統(tǒng)

　　D.結(jié)算代理人

　　26. 債券買斷式回購交易也稱（）。

　　A.封閉式回購

　　B.開放式回購

　　C.一次性回購

　　D.雙向回購

　　27. 全國銀行間市場買斷式回購以（）。

　　A.全價交易、全價結(jié)算

　　B.凈價交易、凈價結(jié)算

　　C.凈價交易、全價結(jié)算

　　D.全價交易、凈價結(jié)算

　　28. 全國銀行間市場買斷式回購中，（）負責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會

　　D.同業(yè)中心

　　29. 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。

　　A.權(quán)限審批

　　B.交易權(quán)限管理

　　C.資格認定

　　D.權(quán)限最小化

　　30. 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。

　　A.上海證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.交易雙方協(xié)商

　　D.同業(yè)中心

　　31. 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10 000

　　D.50 000

　　32. 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

　　A.1年期國債利率

　　B.約定回購利率

　　C.1年定期存款利率

　　D.活期存款利率

　　33. 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　34. 《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式（十期）

　　B.2005年記賬式（二期）

　　C.2005年記賬式（十期）

　　D.2004年記賬式（二期）

　　35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　36. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。

　　A.質(zhì)權(quán)

　　B.抵押權(quán)

　　C.處置權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（）。

　　A.金融債券回購交易

　　B.企業(yè)債券回購交易

　　C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

　　D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

　　38. 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（）在證券交易所參與債券交易試點。

　　A.全國性銀行

　　B.政策性銀行

　　C.上市商業(yè)銀行

　　D.所有商業(yè)銀行

　　39. 由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　A.處置權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.收益權(quán)

　　D.剩余財產(chǎn)分配權(quán)

　　40. 買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（）。

　　A.現(xiàn)期空頭

　　B.現(xiàn)期多頭

　　C.遠期空頭

　　D.遠期多頭

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