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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章練習(xí)題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
一、單選題
1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制
2、（ ）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券
3、證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（ ）億元，凈資本不低于人民幣（ ）萬元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家。
A.20
B.40
C.60
D.80
5、下列情形中，不屬于會導(dǎo)致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是（ ）。
A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構(gòu)資格，則（ ）應(yīng)向中國證監(jiān)會申請變更登記。
A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
二、多選題
7、（不定項選擇）下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有（ ）。
A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式
B.無限量認(rèn)購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
三、判斷題
8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。（ ）
對 錯
9、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。（ ）
對 錯
10、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（ ）
對 錯
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