2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第一章練習(xí)題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

一、單選題

　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務(wù)控制

　　2、（ ）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元，凈資本不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　4、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)（ ）家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是（ ）。

　　A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則（ ）應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

　　A.張三

　　B.證券公司甲

　　C.證券公司乙

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可

　　二、多選題

　　7、（不定項(xiàng)選擇）下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有（ ）。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式

　　B.無(wú)限量認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表?yè)u號(hào)中簽方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

　　三、判斷題

　　8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　9、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　10、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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