2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十一章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十一章 外資股的發(fā)行

　　判斷題

　　1、境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 （ ）

　　2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。（ ）

　　3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。（ ）

　　4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還必須符合募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開發(fā)行股份比例的要求。 （ ）

　　5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請(qǐng)國(guó)外證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。 （ ）

　　6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請(qǐng)人在任何上市申請(qǐng)之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 （ ）

　　7、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為1億港元。（ ）

　　8、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書只能采取信息備忘錄的形式。（ ）

　　9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 （ ）

　　10、按照國(guó)際通行的做法，中國(guó)企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。（ ）

　　11、B股公司增資發(fā)行B股，比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。 （ ）

　　12、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。（ ）

　　13、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。（ ）

　　14、經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 （ ）

　　15、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期可更改或延長(zhǎng)。（ ）

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