2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十一章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十一章 外資股的發(fā)行

　　單項選擇題

　　1、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（ ）。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　2、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。

　　A、6，20%

　　B、12，30%

　　C、6，30%

　　D、12，20%

　　3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，（ ）。

　　A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣

　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣

　　D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

　　4、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。凈資產(chǎn)不少于（ ）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（ ）萬元人民幣。

　　A、5，5 000

　　B、4，6 000

　　C、3，500

　　D、2，600

　　5、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ）。

　　A、3 000，25%

　　B、5 000，20%

　　C、3 000，20%

　　D、5 000，25%

　　6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時管理層股東的那些股東。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，（ ）。

　　A、以人民幣標明面值、認購、買賣

　　B、以外幣標明面值、認購、買賣

　　C、以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣

　　D、以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣

　　8、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（ ）億元人民幣的。其擬向社會發(fā)行股份的比例達（ ）以上。

　　A、5，20%

　　B、5，15%

　　C、4，20%

　　D、4，15%

　　9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、35%

　　D、50%

　　10、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（ ）方式。

　　A、全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B、配售

　　C、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

　　11、H股的發(fā)行方式是（ ）。

　　A、定向發(fā)行

　　B、國際配售

　　C、公開發(fā)行

　　D、公開發(fā)行加國際配售

　　12、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于（ ）萬美元。

　　A、1 000

　　B、2 000

　　C、3 000

　　D、5 000

　　13、上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的（ ）具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　A、全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　B、核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　C、流動資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　D、核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)

　　14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于（ ）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ）億港元。

　　A、4 600，5

　　B、4 000，5

　　C、4 600，4

　　D、5 000，5

　　15、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當符合：上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、60%

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