2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　選擇題

　　41.已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（ ），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

　　A.申購(gòu)日之前

　　B.申購(gòu)日當(dāng)日

　　C.提出申購(gòu)申請(qǐng)后

　　D.開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)

　　42.以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

　　B.公告刊登日（T日）

　　C.權(quán)益登記日（T+3日）

　　D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

　　43.證券公司只能接受符合以下（ ）條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.有重大影響的

　　B.全資擁有的

　　C.控股的

　　D.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　　44.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　45.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ）。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間

　　B.股份編碼和名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　46.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ）。

　　A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　47.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

　　C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

　　48.同時(shí)滿足（ ）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　49.股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（ ）。

　　A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書

　　B.臨時(shí)報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.半年度報(bào)告

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