2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　選擇題

　　21.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的（ ）。

　　A.撮合交易時間

　　B.集合競價交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　22.在以下（ ）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人

　　C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　23.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購

　　C.贖回

　　D.交易

　　24.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　25.權(quán)證交易中，禁止的事項包括（ ）。

　　A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　B.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證

　　C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益

　　D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格

　　26.如公司股東大會審議的事項涉及（ ）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.向原有股東配售股份

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.以股抵債

　　27.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場（ ）。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特殊股票賬戶

　　D.B股賬戶

　　28.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（ ）。

　　A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元

　　C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　29.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（ ）。

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　　B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　30.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ）信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程

　　31.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列（ ）服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　32.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有（ ）。

　　A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　33.掛牌公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

　　A.進入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請

　　C.北京市政府有關(guān)部門批準其申請終止股份掛牌報價

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項有（ ）。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

　　35.證券公司的禁止行為有（ ）。

　　A.代客戶下達交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　36.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ）。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　37.上市開放式基金的主要特點有（ ）。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額

　　C.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

　　38.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得（ ）。

　　A.作獲利保證

　　B.作共擔風(fēng)險承諾

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　39.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（ ）。

　　A.買賣方向為買入

　　B.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　C.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)

　　D.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

　　40.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。

　　A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　B.流通股價格

　　C.持有人要求

　　D.公司財務(wù)情況

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