2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（ ）。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（ ）。

　　A.私營公司

　　B.合資公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（ ）。

　　A.A股

　　B.權(quán)證

　　C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金

　　44.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有（ ）行為。

　　A.直接或者以化名持有、買賣股票

　　B.借他人名義持有、買賣股票

　　C.就股票趨勢提出自己的看法

　　D.收受他人贈送的股票

　　45.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（ ）。

　　A.政府機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.各類基金

　　D.企業(yè)及事業(yè)法人

　　46.下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（ ）。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易

　　47.從基金的基本類型看，基金一般可分為（ ）。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.開放式基金

　　48.債券種類主要包括（ ）。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　49.投資者買賣證券的基本途徑有（ ）。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

　　D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　　50.證券公司經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦、證券自營

　　B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

　　C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　51.證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（ ）。

　　A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

　　C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

　　D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　52.證券交易的原則有（ ）。

　　A.公共原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公開原則

　　53.我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ）。

　　A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C.列席證券交易所會員大會

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　54.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（ ）。

　　A.依法設(shè)立且滿l年

　　B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

　　C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

　　55.下列關(guān)于指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動的說法不正確的有（ ）。

　　A.報(bào)價(jià)驅(qū)動下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　C.指令驅(qū)動下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

　　D.指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　56.證券市場的有效性包含（ ）的要求。

　　A.證券市場的低成本

　　B.證券市場的高收益

　　C.證券市場的高效率

　　D.證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)

　　57.合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合（ ）發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　58.我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（ ）服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　A.集中登記

　　B.存管

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　59.會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　60.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報(bào)的途徑有（ ）。

　　A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　C.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)

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