2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　21.以下關(guān)于股票的說法，正確的有（ ）。

　　A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

　　D.股票是一種有價(jià)證券

　　22.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。

　　A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

　　B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

　　D.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

　　23.以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ）。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)

　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參與收益分配

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　24.一般來說，證券交易所從（ ）方面規(guī)定入會(huì)的條件。

　　A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.證券公司的人員素質(zhì)

　　C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

　　25.下列說法正確的有（ ）。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　26.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（ ）。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　27.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有（ ）。

　　A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

　　28.以下關(guān)于回購(gòu)交易的說法，不正確的有（ ）。

　　A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

　　29.我國(guó)證券交易所的職能包括（ ）。

　　A.組織監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.管理和公布市場(chǎng)信息

　　30.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不正確的有（ ）。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　　31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。

　　A.期貨交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.即時(shí)交易

　　32.如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）。

　　A.股權(quán)類期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)

　　33.金融衍生工具交易包括（ ）。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.金融期權(quán)交易

　　D.金融期貨交易

　　34.以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（ ）。

　　A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　　B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

　　C.又稱金融衍生產(chǎn)品

　　D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）的變動(dòng)

　　35.以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有（ ）。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　36.以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有（ ）。

　　A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

　　C.債券是一種有價(jià)證券

　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種

　　37.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。

　　A.約見談話

　　B.要求整改

　　C.口頭警示

　　D.專項(xiàng)調(diào)查

　　38.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的作用，正確的有（ ）。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

　　39.證券交易所的組織形式包括（ ）。

　　A.集合制

　　B.股份制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　40.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的全部或部分業(yè)務(wù)包括（ ）。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

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