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證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》五（4）
第四節(jié) 基金資金清算
按交易場(chǎng)所不同分為：交易所資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算、場(chǎng)外資金清算。
一、交易所交易資金清算
清算流程：（4步）
?。?）接收交易數(shù)據(jù)。
?。?）制作清算指令。
?。?）執(zhí)行清算指令。
（4）確認(rèn)清算結(jié)果。
二、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
清算流程：（4步）
?。?）基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋管理公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。
?。?）基金托管人在中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算后，打印出交割單，加蓋基金資金清算專用章，傳送基金管理公司，原件存檔。
?。?）債券結(jié)算成功后，按照成交通知單約定的結(jié)算日期，制作資金清算指令，進(jìn)行資金劃付。
?。?）基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)，要查明原因，及時(shí)通知管理人。
三、場(chǎng)外資金清算
場(chǎng)外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。
清算流程：（3步）
?。?）基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令。
?。?）基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過(guò)復(fù)核、授權(quán)后，交付執(zhí)行。
?。?）對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。
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