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2010年證券從業(yè)考試大綱-證券法律法規(guī)類(lèi)

來(lái)源: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2010/02/03 11:04:34 字體:

2010年證券從業(yè)考試大綱-證券法律法規(guī)類(lèi)(香港專(zhuān)業(yè)人員考試部分)

  目 錄

  一、考試的范圍和要求

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  一、考試的范圍和要求

  本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件,以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件,行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件,司法解釋二件,部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件四十件,交易所規(guī)則四件。

  (一)重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容:

  1、法律;

  2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

  3、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

  (二)一般了解以下內(nèi)容:

  1、司法解釋?zhuān)?

  2、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件(26--40);

  3、證券交易所規(guī)則。

  二、考試的法律法規(guī)目錄

  (一)法律

  1、《中華人民共和國(guó)公司法》

 ?。?005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

  2、《中華人民共和國(guó)證券法》

 ?。?005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

  3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

 ?。?003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))

  4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

 ?。?979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)

  5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

  (1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))

  6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》

  (2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))

  7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》

  (2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))

  (二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

  1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

 ?。?008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))

  2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

  (2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))

  3、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

 ?。?997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))

  4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

 ?。?995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))

  5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

  (1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))

  6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

 ?。?997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))

  7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

 ?。?999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))

  (三)司法解釋

  1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

  (2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?003]1號(hào))

  2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

 ?。?002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))

  (四) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

  1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

 ?。?002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

  2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

 ?。?006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

  3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

 ?。?009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))

  4、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

  (2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

  5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

  (2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

  6、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

 ?。?006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào))

  7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

 ?。?006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))

  8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

 ?。?007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

  9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

 ?。?008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

  10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

 ?。?007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))

  11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

 ?。?008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))

  12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

  (2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))

  13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

 ?。?006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))

  14、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

 ?。?003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))

  15、《上市公司信息披露管理辦法》

  (2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

  16、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

 ?。?008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào))

  17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

 ?。?008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào))

  18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》

 ?。?005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))

  19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

 ?。?004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))

  20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

 ?。?004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))

  21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

 ?。?004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))

  22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

  (2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

  23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

 ?。?007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

  24、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

 ?。?009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào))

  25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

  (2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))

  26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》

 ?。?004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

  27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

 ?。?006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào))

  28、《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》

  (2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))

  29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

  (2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào))

  30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

  (2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào))

  31、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

  (2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))

  32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

  (2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))

  33、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

  (2006年8月8日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào))

  34、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

  (2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào))

  35、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》

  (2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào))

  36、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

  (2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))

  37、《證券投資基金信息披露管理辦法》

 ?。?004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))

  38、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

 ?。?004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào))

  39、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

 ?。?009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào))

  40、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》

 ?。?009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))

  (五) 證券交易所規(guī)則

  1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

 ?。?008年9月4日 上海證券交易所)

  2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

 ?。?008年9月4日 深圳證券交易所)

  3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

 ?。?006年5月15日 上海證券交易所)

  4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

 ?。?006年5月15日 深圳證券交易所)

責(zé)任編輯:暖陽(yáng)

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