2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱

　　本大綱根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況每年修訂大綱。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　二、測試范圍

　　按照《辦法》的要求，測試范圍包括：

　　1、與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

　　2、證券、金融基礎(chǔ)知識和業(yè)務(wù)知識；

　　3、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識；

　　4、履行證券公司高級管理人員職責所必需的經(jīng)營管理能力、執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德水準。

　　三、測試方式

　　測試采取培訓(xùn)與測試相結(jié)合、筆試和面試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當參加測試前培訓(xùn)。筆試和面試的方式為：

　　1、筆試采用閉卷方式進行測試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計20分；多選題每題1分，共計30分；問答題2-3題，共計20分。

　　2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點考核參測人員的法規(guī)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和語言表達能力，上述三項各占10分。

　　3、測試及格分數(shù)線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

　　四、筆試測試重點

　?。ㄒ唬┳C券金融基礎(chǔ)知識

　　掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產(chǎn)品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國資本市場發(fā)展概況；熟悉我國證券市場監(jiān)管體系；掌握我國證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管法律體系；掌握我國證券發(fā)行制度和交易制度；掌握證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理的要求；熟悉證券公司風險種類及風險防范；熟悉證券從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理要求；掌握宏觀經(jīng)濟分析的基本指標；熟悉宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。掌握IT治理的內(nèi)涵、目標、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個關(guān)鍵決策及其相互關(guān)系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進IT治理的十大原則，了解國內(nèi)證券行業(yè)IT治理情況和問題；了解財務(wù)會計的基本知識；了解我國企業(yè)會計準則的基本準則；了解證券公司信息報送和披露有關(guān)要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機構(gòu)反洗錢的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容；掌握加強證券投資者教育的意義、目的和相關(guān)要求。

　　（二）法律法規(guī)及規(guī)范性文件

　　1、A類

　?。?）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　?。?）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)。

　?。?）《證券公司監(jiān)督管理條例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)當遵守的規(guī)定及誠信義務(wù)要求；掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東及實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定事項；掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負責人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司責令其限期改正可采取的措施。

　?。?）《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

　　掌握處置證券公司風險的總體原則；掌握對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形；掌握證券公司需進行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)接管的情形；掌握證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請行政重組條件、方式和期限的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；掌握對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應(yīng)履行的職責；掌握證券公司風險處置過程有關(guān)司法程序的規(guī)定；掌握證券公司風險處置過程中相關(guān)機構(gòu)或人員的規(guī)定。

　?。?）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實施）

　　掌握證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的有效性及其評估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位情形的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨立性原則；掌握證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。

　?。?）《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司風險控制指標管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

　　掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表并進行年度審計的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標準的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風險控制指標的標準；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國證監(jiān)會對風險控制指標設(shè)置的預(yù)警標準；掌握在凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員和相關(guān)的責任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報告風險控制指標的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。

　?。?）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實施）

　　掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)取得任職資格的規(guī)定；掌握不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員情形的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監(jiān)事、獨立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高管人員、分支機構(gòu)負責人任職資格的條件；掌握關(guān)于獨立董事不得存在可能妨礙獨立客觀判斷的規(guī)定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員兼職的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員禁止性行為的規(guī)定；熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機構(gòu)負責人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定；熟悉有關(guān)派出機構(gòu)對負有直接責任或領(lǐng)導(dǎo)責任的董事、監(jiān)事、高管人員進行監(jiān)管談話的規(guī)定；掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施；掌握中國證監(jiān)會認定證券公司董事、監(jiān)事和高管人員為不適當人選情形的規(guī)定；熟悉證券公司不得聘用不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高管人員期限的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事長、副董事長、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進行離任審計的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當手段取得任職資格的法律責任。

　?。?）《證券公司治理準則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實施）

　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當履行的出資義務(wù)；掌握證券公司股東出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責；掌握獨立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負有的誠信義務(wù)。

　?。?）《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）

　　掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責。

　?。?0）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實施）

　　掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨立戶、封閉運行的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金與證券公司自有資金相互獨立、分別管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金的涵義。

　?。?1）《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實施）

　　掌握關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握對有關(guān)責任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對有關(guān)責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處罰或移送公安機關(guān)、檢察院的規(guī)定；熟悉可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

　?。?2）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實施）

　　掌握證券公司對客戶提供證券投資咨詢服務(wù)無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的相關(guān)要求及制度規(guī)定；掌握存在控制關(guān)系的證券公司不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)當符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的相關(guān)規(guī)定。

　　2、B類

　?。?）《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（2009年2月28日最新修訂，同日起實施）

　　掌握虛假出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　?。?）《合同法》（1999年10月1日起實施）

　　熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當遵循的原則；了解合同當事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當事人訂立合同采取的方式；了解合同當事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔的違約責任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

　?。?）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

　　熟悉發(fā)行人應(yīng)當聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的事項；掌握證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件；熟悉保薦機構(gòu)職責和保薦規(guī)程；掌握監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)保薦機構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管和行政處罰措施。

　?。?）《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實施）

　　掌握關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行主體資格條件的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行人在獨立性、規(guī)范運行、財務(wù)與會計規(guī)范性、募集資金運用方面的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票信息披露的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實施）

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券在組織和運行方面的規(guī)定；掌握公開發(fā)行證券的上市公司盈利能力可持續(xù)性、財務(wù)狀況、募集資金數(shù)額和使用的規(guī)定；掌握上市公司不得公開發(fā)行證券的禁止性規(guī)定；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在信息披露方面的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

　　掌握發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當符合的條件；掌握保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的職責。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預(yù)披露相關(guān)責任的規(guī)定；熟悉發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機構(gòu)信息披露方式和時間的規(guī)定；熟悉發(fā)行人及有關(guān)的當事人為公開發(fā)行股票進行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關(guān)簽名人員違法違規(guī)的法律責任；掌握證券服務(wù)機構(gòu)違法違規(guī)的法律責任；掌握證監(jiān)會對相關(guān)機構(gòu)和責任人員可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

　　掌握投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的條件；掌握證券公司建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司應(yīng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》的規(guī)定；熟悉投資者應(yīng)當配合證券公司開展投資者適當性管理工作的規(guī)定；掌握證券公司開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作、指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門組織實施相關(guān)工作、完善客戶糾紛處理機制的有關(guān)規(guī)定；熟悉實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育工作的自律機構(gòu)和監(jiān)管措施；熟悉中國證監(jiān)會對實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育工作的監(jiān)管職責及可以采取的監(jiān)管措施。

　?。?）《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實施）

　　掌握證券經(jīng)紀人的概念；熟悉證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的內(nèi)容；熟悉證券公司對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的要求；熟悉證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記的規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀人根據(jù)證券公司授權(quán)可以從事的活動；掌握證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)中的禁止行為；熟悉證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制的規(guī)定；掌握證券公司對證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中違反相關(guān)法規(guī)的處理辦法；掌握證券公司按規(guī)定向監(jiān)管部門報送證券經(jīng)紀人管理年度報告的內(nèi)容；熟悉證券公司應(yīng)當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報監(jiān)管部門備案的規(guī)定。

　?。?）《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則；掌握評價證券公司風險管理能力所依據(jù)的指標；掌握評價證券公司市場競爭力所依據(jù)的業(yè)務(wù)；掌握評價證券公司持續(xù)合規(guī)狀況所依據(jù)的情況；掌握對證券公司評價計分的方法；熟悉證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因風險管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機構(gòu)對其進行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低而分類的級別；熟悉將證券公司類別下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；熟悉證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

　?。?0）《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實施）

　　掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當符合的審慎性要求；掌握可以申請擴大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件規(guī)定；掌握證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對證券公司子公司內(nèi)部控制和風險管理的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。

　?。?1）《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（2008年5月13日發(fā)布并實行）

　　掌握證券公司授權(quán)其分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立分公司應(yīng)當符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關(guān)事項應(yīng)當報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)批準的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當對分公司的業(yè)務(wù)活動、信息技術(shù)系統(tǒng)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券公司分公司的業(yè)務(wù)活動、負責人應(yīng)當接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管的規(guī)定。

　?。?2）《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》（《2008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號公布實施，2009年10月15日根據(jù)《關(guān)于修改〈關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》（證監(jiān)會公告[2009]27號）修訂，自2009年11月1日起施行）

　　掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當符合的審慎性要求；掌握擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當具備的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的程序；掌握證券服務(wù)部規(guī)范和違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點清理的要求；掌握證券公司收購證券營業(yè)部的條件；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

　?。?3）《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實施）

　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)的機制和決策體制；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門的地位和職責；掌握關(guān)于建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度的規(guī)定；熟悉自營業(yè)務(wù)和資金出入必須以公司名義進行、應(yīng)獨立清算的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)建立防火墻制度的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門相互獨立的規(guī)定；熟悉風險監(jiān)控部門建立風險監(jiān)控報告機制的規(guī)定；熟悉有關(guān)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告和信息報告制度的規(guī)定；熟悉有關(guān)用語的定義。

　?。?4）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實施）

　　熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則。

　?。?5）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的概念；掌握證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當具備的條件；掌握證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機構(gòu)和商業(yè)銀行開立賬戶的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)與客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定；掌握有關(guān)融資、融券期限和融資利率的規(guī)定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規(guī)定；掌握融資融券所生債權(quán)擔保物的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司受托持有證券權(quán)益處置的規(guī)定；熟悉證券公司報告融資融券交易信息的規(guī)定；掌握對違反規(guī)定的證券公司或其分支機構(gòu)處罰的規(guī)定。

　?。?6）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日公布， 通知自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。

　?。?7）《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改的決定》修訂）

　　掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。

　?。?8）《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及風險揭示的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨立核算和分帳管理的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

　?。?9）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險揭示的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險管理與內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取的監(jiān)管措施。

　　3、C類

　?。?）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過， 2004年6月1日起實施）

　　掌握基金運作的方式；熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

　?。?）《擔保法》（1995年6月30日通過， 1995年10月1日起實施）

　　熟悉擔保的方式；熟悉擔保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定；掌握保證擔保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔保的范圍；掌握質(zhì)押擔保的范圍。

　?。?）《證券投資者保護基金管理辦法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起實施）

　　熟悉證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途。

　?。?）《關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　掌握證券公司應(yīng)按照營業(yè)收入計繳證券投資者保護基金的規(guī)定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護基金計繳基數(shù)中扣除一定項目的規(guī)定。

　?。?）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實行）

　　掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風險措施的規(guī)定。

　?。?）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布， 2004年11月1日起實行）

　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。

　?。?）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》（2004年11月2日發(fā)布， 自發(fā)布之日起執(zhí)行）

　　掌握證券公司可以將股票質(zhì)押貸款，并辦理相關(guān)登記手續(xù)的規(guī)定。

　?。?）《關(guān)于證券公司擔保問題的通知》（2001年4月24日發(fā)布）

　　掌握證券公司提供擔保額的上限。

　?。?）《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂）

　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責任。

　?。?0）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起實施）

　　掌握證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系的規(guī)定；掌握應(yīng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)控制的規(guī)定；熟悉關(guān)于建立客戶選擇和授信制度的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)向客戶履行告知義務(wù)的規(guī)定；熟悉為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶的規(guī)定；熟悉監(jiān)控客戶擔保物價值和通知客戶補足擔保物的規(guī)定；熟悉關(guān)于強制性平倉的規(guī)定；掌握應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)集中風險監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)定；掌握應(yīng)采取有效措施保障客戶資產(chǎn)安全的規(guī)定；熟悉應(yīng)加強對融資融券業(yè)務(wù)風險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的規(guī)定。

　?。?1）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

　　掌握上市公司信息披露的一般規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司定期報告的規(guī)定；掌握關(guān)于上市公司臨時報告的規(guī)定；掌握上市公司信息披露事務(wù)管理的規(guī)定；熟悉對上市公司信息披露監(jiān)督管理與法律責任的規(guī)定。

　?。?2）《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

　　掌握證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為的規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有關(guān)的規(guī)定；掌握上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監(jiān)管年報的規(guī)定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權(quán)等情況的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現(xiàn)特定情況時應(yīng)當及時通知證券公司的規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風險控制指標變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定。

　　五、面試重點

　　面試重點如下，參測人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)和本單位的實際情況進行回答。

　　1、證券公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素；

　　2、證券公司風險內(nèi)部控制的重要性；

　　3、證券公司內(nèi)控治理機制的核心內(nèi)容；

　　4、證券公司主要面臨的業(yè)務(wù)風險；

　　5、證券公司風險控制指標體系的建立與證券公司規(guī)范發(fā)展的關(guān)系；

　　6、人力資源管理和有效的員工的激勵約束機制在證券公司發(fā)展中的作用；

　　7、個人誠信與證券公司發(fā)展、證券市場發(fā)展之間的關(guān)系；

　　8、其他。