2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（證券法律法規(guī)類）

2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

（香港專業(yè)人員考試部分）

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十三件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則一件，交易所規(guī)則四件。

　?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)掌握以下內(nèi)容：

　　1、法律；

　　2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件；

　　3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（1——25）。

　　（二）一般了解以下內(nèi)容：

　　1、司法解釋；

　　2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（26—43）；

　　3、證券業(yè)自律準(zhǔn)則；

　　4、證券交易所規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

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　　1、《中華人民共和國公司法》

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

　?。?979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

　　5、《中華人民共和國刑法修正案》

　?。?999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）

　　6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

　　（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

　　7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》

　?。?009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）

　　（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)）

　　2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　?。?008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)）

　　3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?。?997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào)）

　　4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　?。?995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）

　　5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　?。?994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）

　　6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號(hào)）

　　7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　?。?999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　　（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　?。?002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）

　?。ㄋ模?部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　?。?002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

　　2、《證券市場禁入規(guī)定》

　?。?006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　（2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　?。?006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　（2010年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

　　8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　?。?007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

　　9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

　　10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　?。?007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

　　11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　?。?008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

　　12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　?。?006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

　　13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　?。?006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）

　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　?。?003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

　　15、《上市公司信息披露管理辦法》

　?。?007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

　　16、《上市公司收購管理辦法》

　?。?008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）

　　17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　?。?008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）

　　18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

　?。?005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

　　19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　?。?004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

　　20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

　　21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　?。?004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

　　22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　?。?006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

　　23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　?。?007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

　　24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　?。?009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）

　　25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　?。?009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）

　　26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　?。?004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

　　27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

　?。?009年11月20日 證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）

　　28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　?。?010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）

　　29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

　?。?008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）

　　30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

　?。?008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）

　　31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　?。?010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）

　　32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　?。?010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）

　　33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）

　　34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　?。?006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號(hào)）

　　35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　?。?006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

　　36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

　　37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005] 51號(hào)）

　　38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

　　（2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005] 120號(hào)）

　　39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　?。?004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

　　40、《證券投資基金銷售管理辦法》

　?。?004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

　　41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

　　（2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009] 14號(hào)）

　　42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）

　　43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

　?。?010年4月21日 證監(jiān)會(huì)公告[2010] 14號(hào)）

　　（五） 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）

　?。┳C券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　?。?008年9月4日 上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2008年9月4日 深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

　?。?006年5月15日 上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

　?。?011年1月17日 深圳證券交易所）