三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選Ａ，錯(cuò)誤的選Ｂ，全部選Ａ或全部選Ｂ的本大題不得分。
131.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。
132.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。
133.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。
134.證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。
135.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
136.以股票、債券等有價(jià)證券為主要金融工具的融資機(jī)制稱為間接融資。
137.一般來(lái)說(shuō)，宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈同向變化．而利率水平的高低則與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈反向變化。
138.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。
139.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。
140.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。
141.近代中國(guó)第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的大型公司制企業(yè)是輪船招商局。
]42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。
143.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。
144.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。
145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。
]46.我國(guó)現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等類(lèi)型。
147.在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。
148.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。
]49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。
150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
151.浮動(dòng)利率債券可以避開(kāi)利率風(fēng)險(xiǎn)。
152.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類(lèi)。
153.影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。
154.我國(guó)通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。
155.保證公司債屬信用證券的一種。
156.根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。
157.操縱市場(chǎng)的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同—經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出，但其間并無(wú)證券或款項(xiàng)的交割行為。
158.目前，我國(guó)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款利息要繳納個(gè)人所得稅，只有國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得稅。
159.在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。
160.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓要通過(guò)證券文易所進(jìn)行。
161.在可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行契約中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。
162.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。
163.開(kāi)放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。
164.封閉式基金與開(kāi)放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長(zhǎng)期投資。
165.西方貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。
166.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易。
167.發(fā)行金融債券所籌集的資金—般用于定向的特別貸款。
168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分配而獲得的收入。
169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來(lái)某日以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
170.金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。
171.金融期貨的功能是通過(guò)期貸交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移絡(luò)愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。
172.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。
173.金融期權(quán)的買(mǎi)方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣(mài)方的選擇并履行成交的允諾。
174.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型。
175.獲得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后超過(guò)12個(gè)月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書(shū)自動(dòng)失效。
176.許多國(guó)家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉(zhuǎn)化為股本，還可以用來(lái)彌補(bǔ)虧損，但不能作為紅利分配。
177.在美國(guó)證券市場(chǎng)上，對(duì)于有集資需求、同時(shí)發(fā)行普通股的公司，大都選擇144Ａ私募ＡＤＲ。
178.當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。
179.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。
180.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格＝轉(zhuǎn)換比例／可轉(zhuǎn)換證券面值。
181.證券交易所的組織形式人數(shù)可分為公司制和會(huì)員制兩種形式。
182.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方議價(jià)。
183.第四市場(chǎng)是指由機(jī)構(gòu)投資者與籌資者直接進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)所形成的市場(chǎng)。
]84.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。
185.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的。
186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與殷票市場(chǎng)價(jià)格的比率。
187.債券投資的直接收益率是指?jìng)哪昀⑹杖肱c買(mǎi)入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。
188.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散。
189.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
190.股票投資收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止整個(gè)持有期間的股息和資本利得收入。
191.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)。
192.在代理買(mǎi)賣(mài)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開(kāi)、公平、公正的原則。
193.綜合類(lèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。
194.申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
195.我國(guó)《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。
196.開(kāi)放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷(xiāo)售額超過(guò)2億元的方可成立。
197.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。
198.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程．致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
199.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，只要取得證券投資咨詢從業(yè)資格．就可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
200.國(guó)有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)采取發(fā)起設(shè)立的方式。
