二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997年以后發(fā)行的債券（ ）。
Ａ.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券 Ｂ.南化轉(zhuǎn)券
Ｃ.絲綢轉(zhuǎn)券 Ｄ.茂煉轉(zhuǎn)券
62.（ ）等證券屬于變動(dòng)收益證券。
Ａ.優(yōu)先股股票 Ｂ.可轉(zhuǎn)換債券
Ｃ.浮動(dòng)利率債券 Ｄ.普通股股票
63.與商品市場(chǎng)相比，證券市場(chǎng)明顯的不同之處表現(xiàn)為（ ）等方面。
Ａ.交易對(duì)象不同
Ｂ.交易對(duì)象的價(jià)格決定不同
Ｃ.交易方式不同
Ｄ.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場(chǎng)的有（ ）。
Ａ.同業(yè)拆借市場(chǎng) Ｂ.融資租賃市場(chǎng)
Ｃ.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) Ｄ.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
65.以下屬美國(guó)債券特點(diǎn)的是（ ）。
Ａ.發(fā)行人為非美國(guó)居民 Ｂ.債券面值為美元
Ｃ.債券面值為發(fā)行人所在國(guó)貨幣 Ｄ.債券面值為自由貨幣
66.證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ）。
Ａ.籌資功能 Ｂ.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能
Ｃ.資源配置功能 Ｄ.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場(chǎng)的形成有密切關(guān)系的是（ ）。
Ａ.社會(huì)化大生產(chǎn) Ｂ.小生產(chǎn)方式
Ｃ.股份公司 Ｄ.信用制度
68.證券市場(chǎng)自由化的主要表現(xiàn)是（ ）。
Ａ.放松券商上市的限制
Ｂ.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的限制
Ｃ.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
Ｄ.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，明確（ ）等三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
Ａ.國(guó)有企業(yè) Ｂ.三資企業(yè)
Ｃ.國(guó)有控股企業(yè) Ｄ.上市公司
70.證券市場(chǎng)的自律性組織包括（ ）。
Ａ.證券交易所 Ｂ.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
Ｃ.證券業(yè)協(xié)會(huì) Ｄ.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（ ）。
Ａ.有價(jià)證券 Ｂ.要式證券
Ｃ.設(shè)權(quán)證券 Ｄ.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有（ ）。
Ａ.物價(jià)水平與匯率 Ｂ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
Ｃ.經(jīng)濟(jì)周期 Ｄ.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。
Ａ.普通股票和優(yōu)先股票 Ｂ.記名股票和不記名股票
Ｃ.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票 Ｄ.有面額股票和無(wú)面額股票
74.股票帳面價(jià)值又稱(chēng)為（ ）。
Ａ.股票面值 Ｂ.股票內(nèi)在價(jià)值
Ｃ.股票凈值 Ｄ.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有（ ）。
Ａ.未來(lái)股息收入 Ｂ.本期股息收入
Ｃ.未來(lái)資本利得收入 Ｄ.未來(lái)資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為（ ）。
Ａ.普通股票是股息率固定的股票
Ｂ.普通股票是最基本、最重要的股票
Ｃ.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
Ｄ.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有（ ）。
Ａ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán) Ｂ.公司盈余分配權(quán)
Ｃ.公司經(jīng)理提名權(quán) Ｄ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ）。
Ａ.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 Ｂ.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)
Ｃ.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況 Ｄ.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（ ）。
Ａ.股息分派以年度為界
Ｂ.股息分派以固定股息率為上限
Ｃ.股東收入的穩(wěn)定性高
Ｄ.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括（ ）。
Ａ.國(guó)家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
Ｂ.管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的管理人承繼的
Ｃ.托管人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
Ｄ.基金持有人大會(huì)通過(guò)提前終止基金的決議
81.國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有（ ）。
Ａ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
Ｂ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
Ｃ.政府部門(mén)向新建股份公司的投資
Ｄ.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指（ ）。
Ａ.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
Ｂ.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證
Ｃ.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
Ｄ.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。
Ａ.債券是有價(jià)證券 Ｂ.債券是真實(shí)資本
Ｃ.債券是債權(quán)的表現(xiàn) Ｄ.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為（ ）。
Ａ.償還能力 Ｂ.資金使用方向
Ｃ.市場(chǎng)利率變化 Ｄ.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價(jià)格的因素包括（ ）。
Ａ.市場(chǎng)利率 Ｂ.債券市場(chǎng)供求關(guān)系
Ｃ.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r Ｄ.財(cái)政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為（ ）。
Ａ.赤字國(guó)債 Ｂ.實(shí)物國(guó)債
Ｃ.特種國(guó)債 Ｄ.貨幣國(guó)債
87.按照計(jì)息方式分類(lèi)，債券可以分為（ ）。
Ａ.單利債券 Ｂ.復(fù)利債券
Ｃ.貼現(xiàn)債券 Ｄ.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有（ ）。
Ａ.到期償還 Ｂ.期中償還
Ｃ.抽簽償還 Ｄ.買(mǎi)入注銷(xiāo)
89.股票與債券的區(qū)別在于（ ）。
Ａ.權(quán)利不同 Ｂ.期限不同
Ｃ.目的不同 Ｄ.收益、風(fēng)險(xiǎn)程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員：（ ）。
Ａ.因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問(wèn)題
Ｂ.近三年內(nèi)受過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的
Ｃ.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
Ｄ.個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?/p>
91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ ）。
Ａ.安全性高 Ｂ.流通性強(qiáng)
Ｃ.收益穩(wěn)定 Ｄ.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括（ ）。
Ａ.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
Ｂ.違背代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券
Ｃ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件
Ｄ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通�？煞譃椋� ）。
Ａ.建設(shè)債券 Ｂ.保值債券
Ｃ.一般債券 Ｄ.專(zhuān)項(xiàng)債券
94.金融債券一般具有如下特點(diǎn)（ ）。
Ａ.不記名 Ｂ．不掛失
Ｃ.不能提前兌取 Ｄ.可以在證券市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來(lái)說(shuō)，證券投資基金的投資對(duì)象包括（ ）。
Ａ.股票 Ｂ.金融期貨
Ｃ.債券 Ｄ.貨幣市場(chǎng)工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于（ ）。
Ａ.反映的關(guān)系不同 Ｂ.所籌資金的投向不同
Ｃ.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 Ｄ.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。
Ａ.法律依據(jù) Ｂ.運(yùn)作原理
Ｃ.當(dāng)事人角色 Ｄ.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價(jià)格（ ）。
Ａ.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
Ｂ.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
Ｃ.固定不變
Ｄ.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
99.目前我國(guó)優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括（ ）。
Ａ.指數(shù)投資 Ｂ.積極股票投資
Ｃ.金融期貨投資 Ｄ.國(guó)債投資
100.基金投資人享有基金的（ ）。
Ａ.信息知情權(quán) Ｂ.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
Ｃ.表決權(quán) Ｄ.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（ ）。
Ａ.保管基金財(cái)產(chǎn) Ｂ.管理基金資產(chǎn)
Ｃ.發(fā)起設(shè)立基金 Ｄ.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有（ ）。
Ａ.交換的是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利
Ｂ.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不問(wèn)
Ｃ.買(mǎi)賣(mài)雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格
Ｄ.只有買(mǎi)入方才支付期權(quán)費(fèi)
103.我國(guó)對(duì)證券投資基金的投資組合規(guī)定（ ）。
Ａ.單個(gè)基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
Ｂ.單個(gè)基金持有1家上市公司的股票不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
Ｃ.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的10%
Ｄ.單個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特怔有（ ）。
Ａ.跨期交易 Ｂ.風(fēng)險(xiǎn)高
Ｃ.杠桿效應(yīng) Ｄ.套期保值與投機(jī)套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。
Ａ.價(jià)格易變性 Ｂ.多樣性
Ｃ.耐久性 Ｄ.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的（ ）。
Ａ.結(jié)算所以公司形式組建 Ｂ.結(jié)算所通常采用會(huì)員制
Ｃ.所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行 Ｄ.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有孔（ ）。
Ａ.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額
Ｂ.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量
Ｃ.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量
Ｄ.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括（ ）。
Ａ.深證綜合指數(shù) Ｂ.深證Ａ股指數(shù)
Ｃ.深證Ｂ股指數(shù) Ｄ.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類(lèi)有（ ）。
Ａ.股票期貨 Ｂ.股票期權(quán)
Ｃ.股票指數(shù)期貨 Ｄ.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費(fèi)用，它們包括（ ）。
Ａ.宣傳費(fèi)用 Ｂ.運(yùn)作費(fèi)
Ｃ.清算費(fèi) Ｄ.托管費(fèi)
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)包括（ ）。
Ａ.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 Ｂ.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
Ｃ.市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定 Ｄ.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)格的主要因素有（ ）。
Ａ.轉(zhuǎn)換時(shí)間 Ｂ.轉(zhuǎn)換價(jià)值
Ｃ.供求關(guān)系 Ｄ.普通股股價(jià)
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ）。
Ａ.認(rèn)股數(shù)量 Ｂ.認(rèn)股地點(diǎn)
Ｃ.認(rèn)股期限 Ｄ.認(rèn)股價(jià)格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有（ ）。
Ａ.資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性
Ｂ.未挪用客戶交易結(jié)算資金
Ｃ.中國(guó)人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
Ｄ.上一年度經(jīng)營(yíng)正常，未發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為（ ）。
Ａ.收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問(wèn)題
Ｂ.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在
Ｃ.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系
Ｄ.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是（ ）。
Ａ.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
Ｂ.交易費(fèi)用低
Ｃ.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
Ｄ.可以以一個(gè)或多個(gè)證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是（ ）。
Ａ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
Ｂ.投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券
Ｃ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
Ｄ.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司在（ ）時(shí)可以收購(gòu)本公司的股份。
Ａ.反收購(gòu) Ｂ.為減少公司資本而注銷(xiāo)股份
Ｃ.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià) Ｄ.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)
119.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（ ）。
Ａ.是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)
Ｂ.組織方式采取做市商制
Ｃ.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
Ｄ.是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)的市場(chǎng)
120.下列陳述中符合我國(guó)現(xiàn)行二板市場(chǎng)的交易規(guī)定的是（ ）。
Ａ.三板市場(chǎng)配對(duì)撮合采用集合竟價(jià)的方式
Ｂ.三板市場(chǎng)不設(shè)價(jià)格指數(shù)
Ｃ.個(gè)股日最高漲幅為5%
Ｄ.個(gè)股日跌幅不設(shè)下限
121.股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有（ ）。
Ａ.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)嚴(yán)均數(shù) Ｂ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
Ｃ.修正股價(jià)平均數(shù) Ｄ.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用（ ）。
Ａ.現(xiàn)金的形式 Ｂ.股票的形式
Ｃ.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 Ｄ.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是（ ）。
Ａ.增加公司資產(chǎn)總額
Ｂ.增加公司股東權(quán)益總額
Ｃ.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
Ｄ.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（ ）。
Ａ.信用風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.利率風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) Ｄ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
125.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
Ａ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.利率風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) Ｄ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（ ）。
Ａ.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)
Ｂ.提供咨詢服務(wù)
Ｃ.接受客戶委托，代理證券買(mǎi)賣(mài)
Ｄ.通過(guò)公開(kāi)媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的是（ ）。
Ａ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
Ｂ.證券公司從業(yè)人員
Ｃ.上市公司高級(jí)管理人員
Ｄ.證券交易所從業(yè)人員
128.我國(guó)《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
Ａ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)
Ｂ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)
Ｃ.持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)
Ｄ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備（ ）等條件。
Ａ.年收益率高于全國(guó)基金平均收益率
Ｂ.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為
Ｃ.基金持有人大會(huì)同意
Ｄ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
130.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于（ ）。
Ａ.保護(hù)投資者利益
Ｂ.維持市場(chǎng)正常秩序
Ｃ.保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
Ｄ.發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用
