2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題精選（一）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

時光如白駒過隙般溜走，2017年即將接近尾聲，但很多人仍在不停歇地繼續(xù)奔跑。就像那句越努力越幸運一樣，大家都在全力以赴的為2018年做著準(zhǔn)備。又是一個考證年，基金從業(yè)考試2018年度公告還未公布，但老司機(jī)們早已開始預(yù)習(xí)備考了。為了幫助親愛的考生朋友們鞏固學(xué)習(xí)效果，小編特整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》科目本周精選習(xí)題，快來學(xué)習(xí)吧!

 

單選題

基金管理人（ ）負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、總經(jīng)理

D、股東大會  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣硕聲?fù)責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。參見教材（下冊）P193。

單選題

合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。

A、協(xié)調(diào)性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準(zhǔn)確性原則

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。參見教材（下冊）P191。

單選題

合規(guī)管理部門的獨立性主要包括（ ）。

Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。參見教材（下冊）P190。

單選題

以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是（ ）。

A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動

C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。參見教材（下冊）P189。

單選題

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括（ ）。

A、建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序

B、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障

D、監(jiān)督基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣说墓芾韺迂?fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)：①建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。參見教材P258。

單選題

（ ）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。

A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D、投資合規(guī)性風(fēng)險

【正確答案】C

【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。參見教材（下冊）P270。

單選題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（ ）。

A、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

D、建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。參見教材（下冊）P269。

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