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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（12.5）
2018年基金從業(yè)資格備考是一場持久戰(zhàn)，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)考試提供高質(zhì)量習(xí)題，以下為《基金法律法規(guī)》每日一練。2018年基金從業(yè)備考的考生們，快來自測吧。
單選題
基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及的內(nèi)容不包括（ ）。
A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫
B、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
C、運(yùn)用市場公開信息進(jìn)行投資活動(dòng)
D、不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
【正確答案】C
【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫；基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員來勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件。
點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”專家點(diǎn)評(píng)>>
基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（2017-12-05）
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-12-05
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