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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（12.6）
不管你的夢(mèng)想是什么，帶著淡然的態(tài)度，做好當(dāng)前的事情，終將會(huì)如愿以?xún)敗?duì)于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，你練了嗎？
單選題
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（ ）。
A、對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B、對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
C、制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范銷(xiāo)售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
D、建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：（1）對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。（2）對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施，防范銷(xiāo)售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-12-06
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