2018基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題精選（一）

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

很多關(guān)注基金從業(yè)考試的考生可能有所不知，報考基金從業(yè)考試無須金融專業(yè)，只需滿足高中以上學(xué)歷及年滿十八周歲這種合規(guī)的條件即可。對于基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》這一科目呢，小編覺得這簡直難度指數(shù)OK但含金量max的良心科目，更是基礎(chǔ)較弱但仍想報考基金從業(yè)的不二選擇。2018年基金從業(yè)的“戰(zhàn)役”即將打響，快來學(xué)習(xí)《私募股權(quán)投資》本周精選習(xí)題吧！

單選題  

1946年成立的美國（ ），被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A、研究與發(fā)展公司（ARD）

B、小企業(yè)投資公司計劃（SBIC）

C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會（NVCA）

D、私人股權(quán)投資協(xié)會（PEC）

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。1946年成立的美國研究與發(fā)展公司（ARD），被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

單選題

股權(quán)投資基金起源于（ ）。

A、中國

B、法國

C、英國

D、美國

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。股權(quán)投資基金起源于美國。

單選題

在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。

A、非公開

B、公開

C、普通股

D、優(yōu)先股

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

單選題

下列表述錯誤的是（ ）。

A、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”

B、私人股權(quán)投資基金是指主要投資于私人股權(quán)

C、私人股權(quán)投資基金即企業(yè)公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金

D、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。私人股權(quán)投資基金即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

單選題

在我國依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（ ）。

A、中國股權(quán)投資基金協(xié)會

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。自律組織對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。參見教材P29。

單選題

股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用表現(xiàn)為（ ）。

Ⅰ.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

Ⅱ.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽

Ⅲ.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序

Ⅳ.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；第三，履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；第四，促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。參見教材P29。

單選題

行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施有（ ）。

Ⅰ.公開譴責(zé)

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.暫停會員資格

Ⅳ.取消會員資格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。參見教材P28。

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