證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度確立

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 金融時報-中國金融新聞網(wǎng) 編輯：Solar 2021/09/13 10:15:43　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

為完善資本市場基礎(chǔ)制度，提高監(jiān)管效能，更好保護投資者合法權(quán)益，9月8日召開的國務(wù)院常務(wù)會議通過了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《辦法（草案）》）?！掇k法（草案）》與新證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接，對行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾采取糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失等的措施作出規(guī)定，對不履行承諾的當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒，維護市場秩序，及時依法依規(guī)對投資者損失予以合理補償。

證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度確立

本次通過的《辦法（草案）》與新證券法等有關(guān)規(guī)定相銜接。新證券法第171條顯示，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

想要了解金融市場基礎(chǔ)知識或者是進入金融行業(yè)工作的話就把這些證書考起來吧！正保會計網(wǎng)校開設(shè)有證券、基金、銀行、期貨從業(yè)資格考試的超值精品班、高效實驗班課程，多樣化、個性化的課程設(shè)置，能夠滿足不同類型的考生備考。