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《基金法律法規(guī)》知識點：LOF份額轉托管（11.28）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學習基金從業(yè)。正保會計網校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目的知識點，希望能幫助大家順利通過考試！
LOF份額轉托管
LOF份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。
系統(tǒng)內轉托管是指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構（場內到場內），或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人（場外到場外）。
跨系統(tǒng)轉托管是指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到基金管理人或代銷機構（場內到場外），或將托管在基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到某證券經營機構（場外到場內）。
投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回；投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額托管在代銷機構/基金管理人處，登記在中國證券登記結算有限責任公司的基金登記系統(tǒng)中，只能申請贖回，不能直接在深圳證券交易所交易。
投資者如需將登記在基金登記系統(tǒng)中的基金份額通過深圳證券交易所交易，或需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額申請在場外贖回，應先辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。LOF份額跨系統(tǒng)轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行。
投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以通過轉入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉托管：
（1）分紅派息前R-2日至R日（R日為權益登記日）的LOF份額；
（2）處于質押、凍結狀態(tài)的LOF份額。
此外，對于處于募集期內或封閉期內的LOF份額進行跨系統(tǒng)轉托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結束后再開通跨系統(tǒng)轉托管。
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京公網安備 11010802044457號
