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證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：中間介紹業(yè)務(wù)（11.18）
單項(xiàng)選擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。
A. 未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B. 對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C. 代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D. 對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
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