8月證券從業(yè)考試科目分值分布

考分權(quán)重：40分

重要考點舉例：

公司的種類；

股份有限公司的設(shè)立方式與程序；

合伙企業(yè)的種類；

特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；

有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；

有限合伙企業(yè)的特殊性；

違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；

證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；

證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；

債券上市的條件和申請；

上市公司收購的方式；

基金財產(chǎn)的獨立性要求；

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

考分權(quán)重：20分

重要考點舉例：

證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；

證券公司從業(yè)人員基本行為規(guī)范；

反洗錢的定義；

洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求；

涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定；

證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；

廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。

考分權(quán)重：35分

重要考點舉例：

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；

證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；

違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；

證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)；

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；

融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；

融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；

股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；

證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。

考分權(quán)重：5分

重要考點舉例：

罰款數(shù)額與相關(guān)法律責(zé)任

考分權(quán)重：5分

重要考點舉例：

金融市場的概念；

金融市場的功能；

直接融資與間接融資的概念、特點和分類；

全球金融體系的主要參與者；

英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

考分權(quán)重：5分

重要考點舉例：

我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；

貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；

中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義；

場內(nèi)市場的定義、特征和功能；

場外市場的定義、特征和功能；

主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點

考分權(quán)重：25分

重要考點舉例：

證券發(fā)行人的概念和分類；

證券市場投資者的概念、特點及分類；

企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點；

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者；

我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；

證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；

證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的職能；

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。

考分權(quán)重：20分

重要考點舉例：

股票的定義、性質(zhì)和特征；

股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念；

新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；

證券交易的競價原則和競價方式；

滬港通和深港通的概念及組成部分；

股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；

貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

考分權(quán)重：15分

重要考點舉例：

債券的定義、票面要素、特征、分類；

金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；

國際債券的定義、特征和分類；

外國債券和歐洲債券的概念、特點；

資產(chǎn)證券化的具體操作要求；

債券報價的主要方式；

影響債券價值的基本因素；

零息債券、附息債券、累息債券的估值定價；

考分權(quán)重：15分

重要考點舉例：

證券投資基金的概念和特點；

契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；

公募基金與私募基金的區(qū)別；

交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；

保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；

開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式；

不同類型基金利潤分配的原則；

基金信息披露的禁止性規(guī)定；

對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。

考分權(quán)重：10分

重要考點舉例：

衍生工具的概念、基本特征；

衍生工具的分類；

股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；

遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；

金融期貨的種類與基本功能；

金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；

可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件。

考分權(quán)重：5分

重要考點舉例：

風(fēng)險的構(gòu)成要素；

金融風(fēng)險的分類；

風(fēng)險管理的概念；

風(fēng)險管理的方法；

風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用。
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