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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題:中間介紹(11.18)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2016/11/18 16:48:36 字體:

單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯(cuò)誤的是( )。

A. 證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

D. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

    

為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題,希望對(duì)廣大考生有所幫助!

注:本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校(http://odtgfuq.cn),轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處

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