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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題：財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管
組合型選擇題
財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管。財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的。（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。（5）未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的。（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
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