新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，下列說(shuō)法中
單選題
關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任，下列說(shuō)法中，正確的是（?。?。
①基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行信息報(bào)送義務(wù)
②基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
③證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰
④募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查監(jiān)督管理和法律責(zé)任。①②③④表述均正確。參見(jiàn)教材P412。
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
