新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，禁止性情形有
單選題
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，禁止性情形有（?。?/p>
Ⅰ.一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10％
Ⅲ.基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％
Ⅳ.基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140％
Ⅴ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查基金監(jiān)管內(nèi)容?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；一只基金持有其他基金（不含貨幣市場(chǎng)基金），其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外；基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。參見(jiàn)教材P385.
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
