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基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,禁止性情形有

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2020/03/02 09:10:58 字體:

單選題

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,禁止性情形有( )。

Ⅰ.一只基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%

Ⅲ.基金中基金持有其他單只基金,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

Ⅳ.基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的140%

Ⅴ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本題考查基金監(jiān)管內(nèi)容?;鸸芾砣诉\(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:一只基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的百分之十;基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;一只基金持有其他基金(不含貨幣市場基金),其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十,但基金中基金除外;基金中基金持有其他單只基金,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十,或者投資于其他基金中基金;基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十;違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。參見教材P385.

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