新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權
單選題
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權從事的活動包括（?。?
①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
③為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利
④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
⑤代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
A.②④
B.①③⑤
C.②③④
D.①②③④⑤
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。第①③⑤三項是證券經(jīng)紀人不得有的行為。參見教材P223.
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
相關閱讀：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
