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證券經(jīng)紀人不得有的行為包括（ ）
單選題
證券經(jīng)紀人不得有的行為包括（ ）。
Ⅰ.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
Ⅱ.與客戶約定分享投資收益
Ⅲ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
B【解析】
本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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