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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)
單選題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)
發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》
③《證券登記結(jié)算管理辦法》
④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。參見教材P292。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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