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中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/04/03 14:06:03 字體:

單選題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)

發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外,還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。參見教材P292。

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